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第十二章 产业规制 教学目的与要求：要求学生掌握产业规制内涵及理论演进，理解产业规制的三种模式及中国产业管理总目标和模式,重点掌握产业规制和产业政策理论和内容，理解产业规制理论，放松规制（自然垄断产业）。 重点难点：掌握产业规制和产业政策理论和内容是教学重点，难点产业规制理论，放松规制（自然垄断产业）。 教学方法：以口授法为主，配合课件，系统地向学生传授有关知识。 第一节 产业规制模式 一、产业规制内涵及理论演进 （一）产业规制内涵 “规制”一词由英文“regulation”翻译而来 。 产业规制是政府或社会为实现某些社会经济目标，而对市场经济中的经济主体作出的各种直接的和间接的具有法律约束力的限制、约束、规范，以及由此引出的政府或社会为督促产业经济主体活动符合这些限制、约束、规范而采取的行动和措施。 简要地说，产业规制是政府或社会对产业经济主体及其行为的规制。 目的在于维持正当的市场经济秩序，限制市场势力，提高资源配置效率，保护大多数社会公众的利益，使之不受少数人的侵犯。 依照规制实施的主体的不同，产业规制包含： A 政府规制 B 社会规制 C 行业自律规制 （二）产业规制理论演进 整体而言，规制理论研究迄今已经历了三个发展阶段理论： A 公共利益理论 B 规制俘虏理论 C 新兴市场规制理论 1、公共利益理论 公共利益理论认为 :市场规制发生的原因是存在着市场失灵，包括自然垄断、人为垄断（行政垄断）、外部性、信息不对称等市场领域 。规制的目的是通过提高资源配置效率以增进社会福利，并且规制者运用法律手段提高对垄断的监督，采用让消费者参与听证等手段提高规制水平。 这一理论把政府对产业的规制看作是政府对公共利益和公共需要的反应。 公共利益理论得到了很多经济学者的认可和支持，Ｕtton、Breyer、植草益、Weidenhaum等，都把政府规制看作是对市场失灵的反应。 但是由于在许多情况下公共利益理论与现实自相矛盾，遭到部分经济学家如维斯库兹、维纳和哈瑞顿的批评。 2、规制俘获理论 芝加哥学派（斯蒂格勒，1971；配尔兹曼，1976；波斯那，1979，贝克尔，1985）相继发展了“规制俘获理论”。 早期市场规制俘虏理论认为：政府对市场规制是为了满足产业对市场规制利益的需要而产生的（即立法者被产业所俘虏），而市场规制机构最终会被产业所控制（即执法者被产业所俘虏）。促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者为被规制者所俘获。 该理论建立在实证分析的基础上，同时将视角扩展到规制的制定过程中，强调政府规制的目标不是为了公共利益，而是常常为取悦于特殊的利益集团。 市场规制俘虏理论是在国家控制资源、各利益主体具有自己最大化效用理性的前提假设下，证明市场规制是因应利益集团最大化自己的收入要求而产生的规制者被俘虏的理论。 市场规制俘虏理论与规制历史实践相对符合，似乎比市场规制公共利益理论更具说服力 但实际上，市场规制俘虏理论并没有解释规制如何逐渐被产业所控制和俘虏，缺乏现实的解释力，引发了政府对规制制度建设中的制衡机制设计和改进的思考。市场规制理论进一步发展为新兴市场规制理论。 3、新兴市场规制理论 新兴市场规制理论结合近20年来西方国家的经济规制改革，把规制研究的理论背景扩展到了福利经济学、公共财政学、不确定条件下决策等经济学领域，吸收多门新兴经济学理论的必威体育精装版研究成果，形成包括寻租理论、可竞争市场理论、激励性规制理论和新制度经济理论等新的市场规制理论。 （1）寻租理论 寻租理论是俘虏理论的延伸，其与俘虏理论不同之处是对规制者被俘虏的过程进行深入的经济分析和研究。 寻租理论认为： 规制机构利用规制手段保持规制企业垄断地位的目的在于设立规制租金，从而在企业争夺规制租金过程中得到不同形式的回报； 市场规制为规制机构创造了寻租的场所，使其成为创造租金和分享租金的工具；由于寻租活动会带来社会成本，所以市场规制的社会成本还应包括垄断带来的社会成本和寻租带来的社会成本。 由于寻