公用事业特许与政府规制--中国水务民营化实践的初步观察.pdfVIP

政法论坛(中国政法大学学报) TribuneofPoliticalScienceandLaw V0l l 第24卷第1期 24．No ofChina of Scienceand 2006 2006年1月 (Journal Universitypolitical law) Jan 公用事业特许与政府规制士 ——中国水务民营化实践的初步观察 宋华琳 (浙江大学，浙江杭州310028) 摘妻：水务民营化，某种意义上是基础设施领域“公私伙伴关系”的重构，由于水务行业 在特定地区内的规模经济效应和自然垄断特征，因此有必要通过招标投标的形式展开缔约前 的竞争，并对公用事业特许协议的延展、终止与变更，也适用特别的规则。而出于公共性确保 的需要，政府还要对特许后的公用事业予以后续规制，这主要包括价格规制、质量规制、对普遍 服务义务和公众参与及知情权保障的要求等四个方面。 关键词：水务民营化；公用事业；特许；政府规制 一、序言 网络型公用事业是一种需要固定网络来传输服务的基础设施，例如煤气、电力、自来水、铁路和固定 电话等”。。”。在中国，网络型公用事业在市民生活中占据了重要的地位，传统上都是由国家来直接投 资的，由国有企业来采用垂直一体化的生产方式进行独家运营。网络型公用事业运营因其所有制形式 的安排，因其固有的自然垄断和规模经济特征，以及相应的定价机制和管制框架上的掣肘，从而引发了 资金短缺、技术落后、效率低下、投资成本攀升等一系列问题”J【…”…，。 在此背景下，网络型公用事业的民营化正在拉开帷幕。相伴而生的是公用事业特许制度的兴起，公 用事业特许顺应了新公共管理运动的趋势，也是契约型规制(contractual 缩影”。。而在公用事业特许过程中，应采取怎样的法律形式和程序?如何设计所缔结特许合约中的实 体内容，明晰缔约方的权利与义务，对产品和服务的标准、价格和收费的确定方法、回报率的设计、特许 经营权的终止与变更等实体问题给出怎样的安排?如何确保民营化后公用事业的“公共性”因素?如 何使公众继续参与公用事业决策成为可能?如何实现政府对公用事业特许的后续规制?这些应当成为 转型时期行政法学者不容回避的课题。本文力图以一个行政法学研习者的视角，立足于中国水务民营 化的制度实践，通过对其中蕴涵的相关个别法律问题的整理和检讨，从中或可得出某些更为一般化的结 论，进而能够对我国当下的公用事业特许与政府规制实践，以及行政法学理论有所贡献。 收稿日期：2005—11-25 作者简介：宋华琳(1977一)，男，河北黄骅人，浙江大学膺法与比较法研究所成员。 } 奉论文是浙江大学211项目“民营经济与制度创新”课题的阶段性研究成果，同时也是广东省水利厅课题 《广东省水资源管理与水利法制研究》的一部分。 万方数据 第l期 宋华琳：公用事业特许与政府规制——中国水务民营化实践的初步观察 127 二、水务民营化的模式选择 水务民营化，是指为了不断改善水服务质量，在政府与供水服务企业之间，通过特许经营合同、联合 投资、控股、独立经营等方式确立合作关系，在此基础上，明确权利义务关系及其适用原则”]。城市水 务行业的运营一般包括供水、管道网络输送及排水三个环节，供水环节的载体是自来水厂；管道网络输 送环节的载体是城市自来水管道和下水管道；排水环节的载体是污水处理厂。长期以来，我国的城市水 务行业一直由国家和地方政府包办，从投资决策、资金筹集、施工建设到经营管理等诸环节，都是在行政 系统内部闭环展开的。在城市化进程日趋加快、环保和水质要求日益提高的情况下，水务部门也遭遇到 资源、资金、技术、服务等多方面的难题，这些也构成了城市水务民营化的制度动因。