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跨国公司研发对东道国创新系统的效应分析 刘辉群白玲 (天津商学院经贸学院，天津300134) [摘要]国家创新系统在经济全球化的今天越来越受到跨国公司RD投资的影响．本文基于主成分分 析的方法，以东道国为视角，对跨国公司R＆D投资对国家创新系统的影响作了实证分析．研究发现， 跨国公司RD投资对国家创新系统的知识创造能力、企业技术创新能力和创新绩效作用并_刁：显著，但 它显著地促进了知识流动能力和技术创新环境，并且带动了国内企业的RD投资，从而对国家创新系 统产生积极作用．论文最后提出了相应的政策建议． [关键词】跨国公司；R＆D；国家创新系统；东道国 一、引言 20世纪80年代后期以来，国家创新系统研究受到学术界、诸多国家政府和国际组织的高度关 (Port)“’等作者以及经济合作与发展组织(OECD)”。发表了重要的研究成果。这些具有代表性的成果． 主要研究一国特有的国家因素如何对社会的科技创新活动发挥影响，并通过比较各国的刨新系统，研 究提高本国创新体系效率的方法。在经济全球化背景下。特别是在跨国公司研究和开发(R㈣投资全 球化的今天，世界各国的经济发展和科技创新己经更为紧密地联系在一起。“经济全球化正在使国家 的创新系统更加相互依赖。在这种新的条件下，创新绩效不仅依赖于特定的行动者(如企业、研究机构 或大学)如何行动．而且更依藏于它们作为创新系统中的要素如何在地区、国家和国际层次上相互作 用。““一国的国家创新系统越来越受到其他国家的制度、政策等国家因素和跨国公司RD投资的双 重影响。 跨国公司RE)投资全球化的发展给世界各国创新系统提供了机遇的同时也提出了新的挑战。中 国作为发展中国家，存在“资本缺口”、“技术缺口”和“自主创新缺口”。90年代后期，特别是 加入耵O以后，跨国公司在华设立RD中心成为跨国公司投资的新热点之一。据经济合作发展组织 其中相当一部分研发费用来源于跨国公司在华机构。截至2005年年底。跨国公司在华设立的RD机 构总数已达690余家。”。跨国公司在华RD投资为中国带来了RE)资金、先进技术、知识和R＆D管理 经验，在一定程度上促进了我国国家创新系统的发展，但由于跨国公司RE)投资是一种企业行为，在 不同国家的RE)投资动机和RE)职能上存在着很大差异。因而并不会必然促进中国科技进步，相反还 会通过吸收我国科技资源，对我国企业的技术创新造成强大的冲击，对我国国家创新系统带来消极影 响。于是如下问题值得思考：跨国公司的RE)投资与东道国的国家创新系统究竟什么关系?他们之间 的相关程度如何?与国内企业RD投资相比，跨国公司的RD投资影响的特殊性何在? 本文拟将对这些问题进行探讨。文章结构如下：第二节进行文献回顾：第三节是相关理论考虑 ’ 和模型的建立，以及以中国为例进行实证检验和分析：最后一节是结论和政策含义。 二、文献回顾 现有文献对跨国公司R＆D投资对国家创新系统的影响大致可分为两类不同的研究视角：一类是 基于母国的创新系统。一类是基于东道国的创新系统。 (一)基于母目的创新系统 早在跨国公司R＆D全球化发展的萌芽时期，一些西方国家就对跨国公司海外RE)投资活动对本 Baranson(1978)、Paul 国创新系统的影响进行了研究。Jack 研究表明，跨国公司的海外R＆D对母国的创新体系有正面影响，特别是一些小国，跨国公司在海外设 立RD机构是该国进入全球技术创新体系的一个渠道，对母国的科技创新有促进作用。 理论和定性的研究表明，跨国公司RD全球化对母国创新系统影响是不确定的。其积极作用来 源于几个方面；(1)通过降低母国企业RED成本，提高本国企业的国际竞争力；(2)引进外国先进 的技术和管理手段； (3)增加母国创新系统的开放性，提高母国刨新系统的效率。同时其消极作用 表现为：(1)跨国公司RED全球化分流了母国国内的RD资金；(2)增加了核心技术的泄漏的风险； (3)导致智力外流；(4)间接培养了竞争对手，不利于本国的持续创新。”1 然而，定量和经验研究表明了跨国公司RED全球化的积极作用。M