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单选题 1、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。 A 现金流B 利息C 本金 D 货币 教材页码：第 156 页 参考答案：A 答案解释：互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。 2、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率（）。 A 会大体保持相对稳定的关系B 不相关C 相等D 不相等 第 78 页 参考答案：A 答案解释：如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。 3、假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是()。 A 15 B 30 C 7.5 D 45 第 167 页 参考答案：B 答案解释：转换价值=股票价格*转换比例=15*2=30 4、金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。 A 单方面B 双方面C 选择性D 强制性 第 159 页 参考答案：A 答案解释：金融期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。 5、根据中小企业板公司的特点，实行比主板市场（）的信息披露制度。 A 更宽松B 更严格C 一样D 不同 第 202 页 参考答案：B 答案解释：根据中小企业板公司的特点，实行比主板市场更严格的信息披露制度。 6、我国目前对证券发行实行的是（）。 A 核准制B 注册制C 审批制D 备案制 第 188、189 页 参考答案：A 答案解释：我国的证券发行实行核准制。 7、在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。 A 零息债券B 附息债券C 息票累积债券D 浮动债券 第 76 页 参考答案：A 答案解释：这是零息债券的定义。 8、期货IB业务起源于（）。 A 日本B 英国C 美国D 中国 第 258 页 参考答案：C 9、以下哪种风险不属于系统风险（）。 A 信用风险B 政策风险C 经济周期波动风险D 利率风险 第 231、235 页 参考答案：A 答案解释：信用风险不属于系统风险。信用风险是非系统风险。 10、为了增加国有商业银行资本金经国务院批准而特别发行的国债是（）。 A 保值债券B 国家建设债券C 财政债券D 特别国债 第 87 页 参考答案：D 答案解释：1998-2007年，财政部发行了两次特别国债。 11、深圳证券交易所综合指数不包括（）。 A 中小企业板指数B 深证综合指数C 深证A股指数D 深证B股指数 第 216、217 页 参考答案：A 答案解释：深圳证券交易所综合指数包括深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数。 12、（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 A 国务院B 证监会C 发改委D 商务部 第 28、29 页 参考答案：A 答案解释：国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 13、股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。 A 资本利得B 股息C 红利D 控股权 第 115 页 参考答案：A 答案解释：股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 14、证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。 A 融资专用资金账户B 融券专用证券账户 C 客户信用交易担保证券账户D 信用交易证券交收账户 第 257 页 参考答案：A 答案解释：融资专用资金账户是证券公司在商业银行开立的。 15、具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。 A 百慕大期权B 任选期权C 障碍期权D 平均期权 第 163 页 参考答案：B 答案解释：任选期权是指具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权。 16、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。 A 以单位利益优先B 以客户利益优先 C 确保客户的利益得到公平地对待D 以自身利益优先 第 350 页 参考答案：C 答案解释：证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当确保客户利益得到公平对待。 17、股权式衍生工具的种类不包括（）。 A 货币期货B 股票期货C 股票期权D 股票指数期货 第 139 页 参考答案：A 答案解