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第一部分 证券市场基础知识重点内容 目的与要求 包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、 分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成 要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主 要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架 以及从业人员的道德规范和资格管理等。要求熟练掌握证券和证券市场的基础 知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和 风险监管。 第一章 证券市场概述 1. 证券与有价证券定义、分类和特征； 2. 证券市场的定义、特征、结构和基本功能； 3. 货币市场及资本市场的含义和构成。 4. 证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、 自律性组织及证券监管机构； 5. 证券发行主体及其发行目的； 6. 机构投资者的主要类型及投资管理； 7. 证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成； 8. 投资者的风险特征与投资适当性； 9. 证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责； 10. 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势； 11. 新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容； 12. 新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化； 13. 面对全球金融危机所采取的措施； 14. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主 要内容； 第二章 股票 1. 股票的定义、性质、特征和分类方法； 2. 普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的 区别和特征； 3. 与股票相关的部分资本管理概念； 4. 股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系； 5. 股票的理论价格与市场价格的联系与区别； 6. 影响股票价格变动的基本因素和其他因素。 7. 普通股票股东的权利和义务； 8. 公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序； 9. 股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。 10. 优先股的定义、特征； 11. 优先股票的分类及各种优先股票的含义。 12. 我国按投资主体性质分类的各种股份的概念； 13. 国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义； 14. 我国股票按流通受限与否的分类及含义； 15. A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。 16. 我国股权分置改革的情况。 第三章 债券 1. 债券的定义、票面要素、特征、分类； 2. 债券与股票的异同点； 3. 债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素； 4. 各类债券的概念与特点。 5. 政府债券的定义、性质和特征； 6. 中央政府债券的分类； 7. 我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别； 8. 国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国 债、凭证式国债、储蓄国债的概念； 9. 我国特别国债的发行目的和发行情况。 10. 金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类； 11. 我国公司债的管理规定； 12. 我国金融债券的品种和发行概况； 13. 中央银行票据的作用和发行情况； 14. 各种公司债券的含义； 15. 我国企业债的管理规定； 16. 我国公司债券和企业债券的区别； 17. 可交换债券与可转换债券的不同； 18. 我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管 理规定。 19. 国际债券的定义和特征； 20. 外国债券和欧洲债券的概念、特点； 21. 扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券； 第四章 证券投资基金 1. 证券投资基金的定义和特征； 2. 基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用； 3. 我国证券投资基金业的发展概况； 4. 证券投资基金的分类方法； 5. 契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金