2013.12.09营业部对接点点滴滴.docVIP

非常感谢合规部门给这个机会跟大家认识，来到冠通也有10个月了，在这里，我大家也分享一下在机构管理部服务于营业部过程中的一些感受和体会。 1、 机构部与营业部的工作接触和服务是横向的，不同于各个职能部门业务纵向服务，我要清楚本部门的职能，也要清楚营业部的一些日常的工作。冠通是个家庭，我们共有16家营业部，各个营业部都有自己的特色和服务亮点，比如深圳营业部在期货程序化交易方面积累了大量的经验，上海营业部地处在金融前沿，郑州营业部搭建了省内最出名的炒手平台，北京知春营业部拥有朝气蓬勃团结的销售团队….我要对自己所负责的每一家营业部大体情况有所了解，最重要的是现在期货有很多创新业务，这些创新业务在拓展了公司的经营空间有重要作用，同时营业部作为一线业务部门，可用的资源和人才机制都很有限，所以营业部要发展就要跟上公司的战略和拓展步伐。我们要把公司必威体育精装版的决定，最近的政策，行业必威体育精装版的变化及机遇及时准确的传达给他们。 在信息共享这一块，当各营业部有好的想法和值得分享的经验时，我们会将其整合，同时加强与各岗位的沟通交流，以做到信息资源的及时有效共享。机构管理部一直希望做营业部的窗口，希望透过这扇窗做到总部和营业部信息对称，提高沟通效率、减少繁琐流程，在这方面我们也起到了不可取代的作用。我们要协调主从关系，推进各分支机构工作主动性，共享公共性资源，力争处理好边缘事务，为公司创造更大的收益。 2、 我们是营业部通向总部的一扇门，在中间起着桥梁和纽带的作用。一方面，协同总部职能部门做好营业部管理工作，及时对营业部存在的问题和风险进行反馈，并帮助他们进行整改。另一方面，协助营业部做好日常工作，根据营业部的需求和问题有针对性的与相关部门沟通并及时反馈。比如营业部负责人、办公地址变更事项所涉及的一系列变更业务，就要求我们必须掌握证监会关于此类事项行政文件的相关报送要求，充分与合规及人事行政沟通，及时协调准备资料。针对负责人变更，还需要安排营业部经理约谈，尽可能将营业部负责人的变更时间压缩在最短周期内。针对迁址事项中合同签订环节，我们在此方面的经验比营业部丰富，所以需要帮助营业部审查及初步修订合同相关条款，同时要结合营业部实际情况为公司节约更大的成本以帮助营业部层面争取更大的利益。针对上述变更事项造成的其他行政证照及公示信息等的变更，还需要我们提前想到并提醒营业部注意相应手续的办理。总之工作中需要我们充分学习和了解行业行政要求及公司运营组织架构，尽最大努力做到“凡事有解，无解有答”，有效整理营业部所需资料，提高效率的同时降低成本。 3、在营业部每月监管月报报送工作中，我需要对其中的部分数据进行审核。依据的审核文件有一部分来自于结算数据，而此数据需要我从系统中倒出明细并进行计算汇总，最终生成审核数据。这就要求我必须百分之百的仔细认真。同时根据公司与属地证监局要求，对月报进行审核的同时针对营业部上月出现过问题的内容进行重点检查。在月报审核中及时发现问题，找到原因，纠正问题，并将公共性的问题广而告之，提醒大家共同注意。比如发现某营业部客户管理数据和总部结算数据不符后，经排查得知为营业部与总部在记录本月增减户时的执行标准不一致，例如本月新开户数，总部是以CRM系统申请下交易编码为依据来记录，而营业部是以客户填写完开户所需相应文件资料为依据来记录，一旦客户于月底最后一天完成营业部开户流程，营业部即将他记录为本月新开户，而总部客服是于下月初才收到开户资料并通过CRM系统申请下交易编码，则总部会将同一个客户记录到下月新开户数中，这就有可能导致监管月报数据不一致。发现了此问题，并告知营业部，这就在一个易错点上提醒了他们，并主动统一了大家的报送口径，大大提高了报送效率。 机构管理部更多的体现一种服务精神，在服务中我们要主动、积极、奉献，同时还要注意方式方法、沟通技巧，润物细无声的让营业部不抵触我们的管理，同时以满腔的热情来主动服务营业部。从小事做起，以点聚面，使总部和营业部紧密联系在一起。共同打造冠通品牌及冠通友爱的大家庭！