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七喜控股股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 七喜控股股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管 理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律、 法规和规范性文件，并结合本公司具体情况，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应核查公司信息披 露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应及时 书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应在公司申请股份初始登记时，委 托公司向中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份 证件号码等），并申请将登记在其名下的所有本公司股份按相关规定予以管理。 第五条 因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计划 等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、 附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司在办理股份变更登记或行 权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有 限售条件的股份。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交 所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件 号码等）： （一）公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； 1 七喜控股股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内； （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内； （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （六）深交所要求的其他时间。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份 的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司董事会秘 书向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公 司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解 锁，其余股份自动锁定。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托 公司申报个人信息后， 中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份 予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种 的2 个交易日内，通过公司董事会秘书向深交所申报，并在深交所指定网站进行 公告。公告内容包括： （一）上年末所持本公司股份数量； （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变动的日期、数量、价格； （五）变动后的持股数量； （六）深交所要求披露的其他事项。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规定， 将其所持本公司股票在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入的， 公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （二）公司采取的补救措施； 2