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让私募基金专注于资产管理 --中信建投期货私募机构服务简介 作为第一家基金专户参与股指期货、第一家私募基金参与股指 期货、第一家新发行的信托产品参与股指期货的经纪商，我司一直立 足于为私募机构提供优质服务，形成一系列标准化服务模式，分担私 募机构产品发行的后顾之忧，以让私募基金更专注于资产管理。 私募机构发行产品选择经纪服务商，主要在于选择经纪商的经 纪业务服务能力及产品发行专业水平。我司在这两方面的服务能力是 经得起考验的。 一、 我司经纪业务服务 除了提供结算服务、研发支持、风控服务、套保套利额度申请等 经纪业务服务外，我司一直专注于为私募机构提供优化的 IT支持及 全面的PB服务，以提高私募产品交易效率。 1、 IT支持 为了满足不同类别机构客户的需求，我们为客户提供各种功能的 系统及服务器托管等。 1） 融航系统及讯投系统：这两种系统具有开放的风控设置和交易 API接口，支持二次开发和多账户管理等特点，可以实现机构 客户分账户管理功能，满足客户多策略交易需求。 2） 迷你CTP系统：该系统具有交易速度快、席位资源独享等特点， 可以满足高频交易的机构客户对系统速度及专用通道的需求。 3） 服务器托管服务：我司可提供上海期货交易所张江机房服务器 托管服务，实现1ms极速交易，满足高频交易、程序化交易客 户对交易速度的要求。另，针对服务器托管在我司的客户，我 司还可提供高速UDP行情系统，该系统行情速度比普通行情系 统快，让客户更快抓住市场行情。 此外，我司还提供专线、深证通等交易线路以实现交易点对点下 单，满足客户对时效性的需求。 2、 PB服务 今年2月份，我证券总公司取得了私募托管资质，拥有了PB业 务资格，可以为客户提供一系列外包托管服务，免除私募机构产品发 行的后顾之忧。 1） 资产托管业务：证券总公司在资产所有人与资产管理人分离的 产品中，以第三方托管人的身份，为客户提供资产保管、估值 核算、投资清算、投资监督、托管报告、信息披露等服务，实 现资产安全保管、投资规范运作。 2） 运营外包服务：证券总公司为私募机构提供私募机构登记备案、 个性化产品设计、基金销售、基金销售资金清算、基金份额登 记、基金估值核算、基金投资监控、基金绩效评估、业绩公示 等服务，使基金管理人从繁杂运营业务中解脱出来，专注投资、 提升业绩。 证券总公司在为客户提供托管外包服务收费标准如下： 项目 投资纯二级市场 投资期货市场 托管费 0.1% 0.15% 外包服务费 0.15% 0.2% 合计 0.25% 0.35% 收费标准随规模增大而有所优惠：规模＜5000万，打 备注 包成本为0.25%-0.35%；规模≥万，打包成本5000为 0.2%-0.25% （此处指投资标的包含期货的报价） 二、 产品发行服务 我司已成功运作包括信托产品、基金专户产品、私募基金产品、 公募基金产品、期货资管产品等在内的上百只期货产品，经验丰富， 对阳光私募基金的发行已形成标准化服务，可促进产品高效发行。 从资金结构角度分类，阳光私募基金有结构化产品和管理型产品 两种。 1、 结构化产品发行服务 结构化产品将投资者做了结构性的分类，一般分为两类：优先受 益人和劣后受益人。其中优先受益人在本金安全得到保证的基础上还 享有固定收益；劣后受益人为投顾或者其他愿意承担高风险的投资 者，其所出的资金为劣后资金，用来作为优先资金本金与收益的安全 垫。此外，结构化产品资金结构也可分为三类：优先资金、夹层资金 和劣后资金，其中夹层资金收取固定收益，收益率高于优先资金，