协议》的公告.pdfVIP

附件三： 关于申银万国证券股份有限公司修订《证券交易委托代理 协议》的公告 尊敬的客户： 为了简化业务办理流程 ，适应业务发展需求，我公司对《证券交 易委托代理协议》进行了修订 ，现予以公告。 申银万国证券股份有限公司 二〇一三年四月二日 证券交易委托代理协议 【Ve 甲方（投资者）： 乙方（营业部）： 依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法 律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则的规定， 甲乙双方就甲方委托乙方代理证券（包括证券衍生品）交易及其他相关事宜达成 如下协议，供双方共同遵守。 第一章 双方声明及承诺 第一条 甲方向乙方作如下声明和承诺： 1、甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结 算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形； 2、甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资 料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法； 3、甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示函》、《买者自负承 1 诺函》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险；甲方已详细阅读本协议所有条 款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款； 4、甲方同意先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，甲方没 有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，乙方将中止为甲方办理一切业务； 合理期限是指甲方能够及时更新有效身份证件或者身份证明文件的期限，甲 乙双方约定该合理期限为90 天。 5、甲方同意，乙方对甲方进行回访时，甲方应予以配合，否则由甲方承担 因此引起的一切后果。 6、甲方同意严格遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机 构业务规则及证券交易所交易规则，合法合规地参与证券交易；配合证交所及乙 方采取相应的措施；自行承担因违法违规行为而产生的法律后果。 7、甲方同意不违法违规使用账户。如甲方违法违规使用账户，或存在严重 影响正常交易秩序的异常交易行为，乙方可以拒绝甲方委托，或终止与甲方的证 券交易委托代理关系。 8、甲方同意不在其资金账户下挂其他非实名的证券账户。 9、甲方若是机构客户，甲方同意不使用个人证券账户。 10、甲方同意，不以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券。 11、甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度。 第二条 乙方向甲方作如下声明和承诺： 1、乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已 实施客户交易结算资金第三方存管； 2、乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相 应的服务； 3、乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及 证券交易所交易规则，乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为 限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保 证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖； 4、乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务。 第二章 协议标的 第三条 协议标的，即甲方接受乙方为其提供的以下服务： 1、接受并执行甲方下达的合法有效的委托指令； 2、代理甲方进行资金、证券的清算、交收； 3、代理保