兴华证券投资基金发行公告.doc

兴华证券投资基金发行公告 重要提示 1、兴华证券投资基金的发行及募集方案已获中国证监会证监基字[1998]17号文批准。 2、兴华证券投资基金通过上海证券交易所交易系统，进行上网定 价发行。 3、本次基金上网定价发行并非上市，有关上市事项将另行公告。 4、根据中国证监会的要求，为体现证券投资基金主要面向中小投 资者的原则，本次发行采用“分段配 号、统一抽签”的方法确定中签号码，请投资者务必仔细阅读本发行公告。 5、本基金只向个人投资者发行，任何法人不得参与基金的申购。 6、凡参加本次申购的投资者（使用股票帐户或基金帐户的）应在 申购前办理完上海证券交易所指定交 易，每个投资者只能用一个股票帐户或基金帐户在同一个证券营业部申购，否则申购无效。 7、根据中国证监会的规定，一个自然人只能开设和使用一个资金 帐户，并只能对应一个股票帐户或基 金帐户；不得非法利用他人帐户或资金进行申购，也不得违规融资或帮助他人违规进行申购。证券经营机构 不得允许一个自然人开设和使用一个或多个资金帐户对应多个股票帐户或基金帐户申购本基金。 各开户机构不得内部开户、虚假开户和批量开户。 在基金发行过程中，证券营业部不得无理扣押投资者的申购委托单 ，不得透支申购，不得挪用客户保证 金，不得有舞弊行为。 证券经营机构不得采用任何方式申购基金。各证券经营机构及其证 券营业部应严格按照中国证监会的 有关通知要求，在基金发行前加强宣传并采取措施，防止法人申购基金；在基金发行过程中，证券营业部如 发现法人以任何方式申购基金、个人以违规方式申购基金，应予制止。 对于违反上述规定者，中国证监会将严肃处理。 8、本公告仅对兴华证券投资基金发售的有关事项和规定予以说明 。投资者欲了解兴华证券投资基金的 一般情况，请详细阅读刊登在1998年4月17日《中国证券报》《证券时报》和《上海证券报》上的《兴华 证 券投资基金招募说明书》。 一、发行基本情况 1、发行数量和发行价格 兴华证券投资基金本次向社会公开发行20亿份基金单位，其中，由 本基金的发起人认购6000万份基金单 位，上网定价发行19.4亿份基金单位。本次发行成功后，本基金总规模为20亿份基金单位。 每份基金单位的发行价格为人民币1.01元，其中，面值1.00元，发 行费用0.01元。 2、发行对象 中华人民共和国境内自然人(法律、法规及有关规定禁止购买者除 外)。 3、发行时间 兴华证券投资基金的上网定价发行日期为1998年4月22日，发行时 间为上午9:30—11:30和下午13:00—1 5:00。如遇重大突发事件影响本 基金发行，经中国证监会同意后，可在下一个工作日顺延申购。 4、发行地点 与上海证券交易所联网的全国各证券营业网点。 5、基金简称及基金代码 本基金简称为“基金兴华”，基金申购代码为“735008”。 二、发行方式 1、本次发行采用上网定价发行方式，即利用上海证券交易所交易 系统，由本基金发行协调人华夏证券 有限公司作为唯一“卖方”，将“基金兴华”19.4亿份基金单位输入其设在上海证券交易所的基金发行专户 ，以发行价作为卖出价。 2、投资者可在指定发行时间内，通过上海证券交易所的各交易网 点以公布的发行价格和申购方式，进 行申购委托。 3、申购结束后，由上海证券交易所的交易系统统计有效申购户数 和有效申购总量，并根据有效申购总 量和本次上网发行量确定申购者的认购份数。具体方法是： 1）有效申购总量小于本次上网发行量时：（1）若有效申购总量加 上发起人认购量小于本次基金批准发 行总规模的80％(即16亿份基金单 位），经中国证监会批准，发行期可适当延长，最长不超过3个月。在 发 行期内募集资金总额仍不足批准发行总规模的80％，则本次发行失败，发起人将在30日内将投资者的申购资 金连同当期银行活期存款利息退还给投资者。（2）若有效申购总量加上发起人认购量大于或等于基金 批准 发行总规模的80％，申购者按有效申购量认购； 2）有效申购总量等于本次上网发行量时，申购者按实际有效申购 量认购。 3）有效申购总量大于本次上网发行量时：（1）若有效申购总量小 于40亿份（含40亿份）时，由上海证 券交易所进行统一配号，按每1000份有效申购确定一个配号，并进行统一抽签，确定认购份数。（2）若 有 效申购总量大于40亿份时，采用“分段配号、统一抽签”的方法进行配号抽签，确定认购份数。 三、关于申购份数和申购次数的规定 1）本次上网定价发行，参加申