证券基础模拟.docVIP

华泰联合证券网络考试中心 证券市场基础知识第四次模拟考试 判断题 1: 世界上第一个股票交易所是美国纽约的。 正确答案：错 2: 证券化率是指证券市值占GDP比率。正确答案：对 3: 有价证券本身没有价值，但有交易价格。 错正确答案：对 4: 证券发行人是资金的供应者。??正确答案：错 5: 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。 错正确答案：对 6: 非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。 正确答案：错 7: 公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。正确答案：错 8: 证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。正确答案：对 9:基金市场是基金份额发行和流通的市场。封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。正确答案：对 10: 累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发。对正确答案：对11: 优先股的股息率是固定不变的，因此，无论公司的经营状况如何，优先股股东都能获得股息收入。正确答案：错 12: 经济周期是引起股市波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。正确答案：错 13: 股票的市场价格通常是股票在一级市场上的价格。正确答案：错 14: 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。正确答案：对 15: 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。正确答案：错 16: 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。正确答案：对 17: 不可赎回优先股票，是指发行后根据规定不能赎回的股票，一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。正确答案：对 18: 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。正确答案：对 19: 我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。正确答案：对 20:1997年亚洲金融危机爆发后，我国出现有效需求不足和通货紧缩的现象。为扩大内需，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，记账式国债在这样的背景下逐步发展和壮大起来。正确答案：错 21: 保证公司证券是担保证券的一种。正确答案：对 22: 发行国内证券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。正确答案：对 23: 外国证券的特点是债券发行者、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。正确答案：错 24: 外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。正确答案：对 25: 储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。正确答案：对 26: 我国《基金法》规定，基金托管人应当履行对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见的职责。?正确答案：对 27: 按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。正确答案：对 28: 设立基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。对正确答案：对 29: 基金托管人是基金资产的实际所有者，享有基金信息的知情权、表决权和收益权。正确答案：错 30: 基金规模越大，风险越小。管理费率就越低;反之，则越高。正确答案：对 31: 对证券投资基金的称谓，日本和我国台湾地区对其称为：单位信托基金。正确答案：错 32: 根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。正确答案：错 33: 利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。正确答案：错 34: 1868年英国政府组建的海外和殖民地政府信托组织是被公认的最早的基金机构。对正确答案：对 35: 基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分配。正确答案：对 36: 备兑权证通常由上市公司发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。正确答案：错 37: 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另外一种证券的证券。正确答案：对 38: 金融期货的理论价格等于金融现货价格加上持有成本。正确答案：对 39: 在美国的存托交易中，95%是在二级市场上交易的。正确答案：对 40: 一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。正确答案：对 41: 期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只有一个价格。 __正确答案：对 42: 权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约。 __正确答案：对 43: 可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。