国元证券：第六届董事会第一次会议决议公告 2010-10-29.pdfVIP

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2010-043 国元证券股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第六届董事会 第一次会议于 2010 年 10 月 28 日在安徽合肥以现场结合通讯方式召开，全体董 事同意豁免本次会议通知时间期限的要求，并认可本次董事会的召集、召开和表 决程序合法有效。本次会议应到董事15人，实到董事15人。本次董事会由凤良 志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合 《公司法》及 《公 司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票的方式通过了如下决议： 一、审议通过《关于选举公司董事长的议案》。 根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 和《公司章程》的有关规定，选举凤良志先生为公司第六届董事会董事长，任期 为3年，至本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。 表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 二、审议通过《关于选举公司董事会发展战略委员会委员及主任委员的议 案》。 1 根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会发展战略委员会工作细则》的 规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意凤良志先生、过仕刚先生、巴曙 松先生、张维根先生、吴福胜先生为董事会发展战略委员会委员，凤良志先生担 任董事会发展战略委员会主任委员。 表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 三、审议通过《关于选举公司董事会风险管理委员会委员及主任委员的议 案》。 根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会风险管理委员会工作细则》的 规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意俞仕新先生、蔡咏先生、陈焱华 先生为董事会风险管理委员会委员，俞仕新先生担任董事会风险管理委员会主任 委员。 表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 四、审议通过《关于选举公司董事会审计委员会委员及主任委员的议案》。 根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会审计委员会工作细则》的规定 以及公司董事会换届选举的实际情况，同意张传明先生、周庆霞女士、何晖女士 为董事会审计委员会委员，张传明先生担任董事会审计委员会主任委员。 表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 五、审议通过《关于选举公司董事会薪酬与提名委员会委员及主任委员的 议案》。 根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》 的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意巴曙松先生、方兆本先生、林 2 传慧先生、肖正海先生、喻荣虎先生为董事会薪酬与提名委员会委员，巴曙松先 生担任董事会薪酬与提名委员会主任委员。 表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 六、审议通过《关于聘任公司总裁等高级管理人员的议案》。 根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 和《公司章程》规定，同意聘任蔡咏先生为公司总裁；同意聘任万士清先生为公 司董事会秘书；同意聘任沈和付先生为公司合规总监。上述人员任期为3年，从 本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止。 公司独立董事发表独立意见认为: 1、经审阅蔡咏先生、万士清先生、沈和付先生的个人履历及工作实绩，我 们认为他们具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第147 条 规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况。 公司