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哈佛大学治理改革研究及其启示 　　摘要：哈佛大学于2010年12月开展了一系列治理改革，通过扩大董事会规模，限定董事任期、设立专门委员会等具体措施，以求达到提高董事会集体能力的目标。文章分析了哈佛大学治理改革的过程和措施，以期为我国大学治理改革和现代大学制度的建立提供参考。 　　关键词：哈佛大学；治理评估；治理改革；董事会 　　董事会制度是美国大学治理结构的基石。作为学校的最高治理机构，董事会的集体能力必须与学校的规模、范围和复杂程度相匹配。随着美国高等教育环境的变化，哈佛大学初建时期设计的董事会结构已不能适应当前学校发展的需要。为此，哈佛大学于2010年12月开展了一系列治理改革。大学治理结构是现代大学制度的核心，具有“牵一发而动全身”的功效。 　　一、治理改革的缘起 　　1650年，马萨诸塞议会为哈佛学院颁发了新的特许状，正式将哈佛学院确立为法人，董事会自此成立。由于当时学校规模较小，事务相对简单，董事会只设了7个席位，哈佛学院院长和学校财政主管是董事会的当然成员，此外还有5位董事。哈佛学院董事会成员没有任期限制，自行选定新成员，在任时间最长者获得“资深董事”称号。这一传统一直持续到2010年。根据特许状的规定，哈佛大学董事会负责学校的学术、财政和物质资源管理，维持学校的良好运转和稳定发展。 　　近年来，哈佛大学的财政监管能力备受质疑。2009年，哈佛大学董事会被指责在经济危机时期对财政问题未给予足够的重视，导致学校的教育捐赠收入减少了27%，此外，由于经济危机，哈佛大学还损失了18亿美元的运营资金。这些亏损对学校造成了很大影响，致使哈佛大学暂缓奥斯顿分校区的建设，减少了教职工招聘名额等[1]。为此，2009年秋季至2010年冬季，哈佛大学董事会进行了治理评估，并在此基础上于2010年12月宣布了扩大董事会规模的计划，这是自1650年以来哈佛大学首次做此调整。 　　任何一个受信托的董事会都应该形成一个良好的习惯，就是经常以批判和发展的眼光反思其职责及其工作进展情况。在过去10年中，美国高等教育的内外部环境日益复杂，哈佛大学也发生了重要变化。因此，思考这些变化对董事会来说意味着什么以及怎样更好地应对21世纪的挑战，显得尤为重要。哈佛大学董事会的所有成员都认为，在哈佛大学许多部门都在反思各自的职责以及如何更好地履行职责的时刻，也是董事会果断思考自身职责和结构的恰当时机。2009年秋季开始的治理评估，不仅为董事会成员提供了一个系统回顾和思考董事会历史的机会，还使他们意识到董事会面临的挑战。[2] 　　二、治理评估 　　哈佛大学治理评估委员会由7位董事会董事和3位监事会监事组成。在对哈佛大学各学院院长、高层管理人员、监事会监事、教师、学生、校友等广泛调研的基础上，评估委员会反思了董事会不断演变的职责，并提出了8条面向未来的改革建议。 　　（一）不断演变的职责 　　在评估和反思董事会治理实践的过程中，评估委员会发现学校的管理日益复杂，1650年设计并沿用至今的董事会规模和结构已不能很好地适应学校当前的发展需求，而且董事会的职责以及与其他部门的合作关系也发生了变化。学校董事会的受托人职责是重点关注学校财政和物质资源的管理与发展、结构设计和活力，从而确保学校的学术发展长久不衰。在履行主要的受托人职责和关注学校发展所面临的问题的同时，董事会要确保有足够的时间来思考学校的宏伟愿景和长远规划，以及学校面临的挑战，避免过度重视和花费大量时间于事务性和暂时性工作。董事会本质上是一个治理董事会，而不是管理委员会。董事会要监督、指导校长和行政机构的管理工作，确保学校的良好运行，而不能将治理和管理混淆。此外，董事会要善于发现学校面临的多方面的风险。董事会应加强与校内教师员工的联系，使他们更好地理解董事会的本质和工作。 　　（二）改革建议 　　在广泛调研和集体反思的基础上，评估委员会提出了八条改革建议：一是扩大董事会的规模；二是规定除校长以外的其他董事的任期；三是设立专门委员会，更好地履行董事会的受托人职责；四是董事会和监事会共同设立校友事务和发展委员会；五是继续加强董事会与监事会的合作关系；六是进一步明确资深董事在董事会的领导作用；七是董事会及其成员应加强与校内教职员工的交流与沟通，使其了解董事会工作的本质；八是在制订日程安排和工作计划时，董事会应重点关注战略优先事务和规划，以及高层政策和受托人职责。[3] 　　三、具体措施 　　哈佛大学此次治理改革的目标是提高董事会的集体能力，确保董事会更富战略眼光地思考和行动；加强与校内教职员工的交流和沟通，提高董事会的透明度。具体来说，包括以下六方面的措施。 　　（一）扩大董事会规模 　　美国大学董事会职能的实现不只取决于作为个体的大学董事的简单集合，而且有赖于将不同成员联结在一