期货从业人员的基本素养课件.pptVIP

期货从业人员的基本素养 期货从业人员的基本素养 一、期货行业的形势 二、期货行业人才培养 三、国内期货从业人员现有的法规管理体系 四、期货从业人员行为准则的基本要求 加快人才培养，实施期货从业人才战略 主讲人 方维杰 期货人才定向培训班 1，正确认识期货行业形势 2，积极迎接机遇和挑战 一，期货行业的形势 二，期货行业人才培养 三，我国期货从业人员现有的法规管理体系 1，《期货交易管理条例》 2，《期货从业人员管理办法》 3， 自律管理规则 四，期货从业人员行为准则的基本要求 康熙曾经说过一句话叫：“国家用人，当以德为本，才艺为末。” 第一，要遵纪守法，合规执业 案例1：客户张某在一家期货公司某营业部开户准备进行期货交易，入金近亿元，当时因市场原因张某一直没有进行交易，资金也就闲置着。该营业部经理龙某一直以他人名义在公司席位上为自己做单。看到席位上有这么多资金，并了解到张某是准备做多，龙某认为赚大钱的机会来了。某日，龙某擅自挪用张某资金买进了1000手大豆，结果当天大豆价格下跌了100多元/吨。龙某抱着侥幸心理没有平仓，当日结算浮动亏损高达100多万。由于指望第二天价格能上涨，龙某并没有将有关成交情况报告公司。公司当晚发现头寸和资金不对，马上要求龙某核查并立刻向公司汇报，但迟迟得不到回复。公司当即派人检查发现了龙某挪用客户保证金自己做单的行为，并于第二天将挪用客户保证金建立的头寸平仓，随后到公安局报案。结果，期货公司赔偿客户损失100多万元，龙某被判刑17年。 第二，要公开、公平、公正地对待投资者 案例2：某期货公司营业部经理黄某为两个客户提供服务，其中客户王某资金为500万元，客户白某资金为5万元。但在半年多的时间里，王某通过公司进行过多笔交易，而白某虽每天准时到营业部看盘，做盘后分析，但没有下过一手单。尽管如此，黄经理对两位客户却一视同仁，每日同时向两人提供公司研究部的日评，介绍期货市场的基本情况和期货投资的基本特点，讲解期货投资中的各种风险，并特别向白某强调了期货投资的高风险高收益特征，收市后还一起就基本面、技术分析等问题与白某进行探讨。半年后，白某终于下了第一手单，当时市场行情波动剧烈，几乎与白某下单的同时王其也要求下单，但因为时间晚于白某，黄经理仍优先将白某的单子进场。 第三，要诚实守信，勤勉尽责 案例3：某外地客户到某期货公司开户，入金是从该客户女儿的私人账户转账，并出具了其女儿同意将该笔入金进行期货交易的书函。期货公司开户人员方某审核后仍感觉不妥，要求客户出具其女儿的身份证原件或户口薄，客户称其女儿的身份证和户口簿已遗失，尚未补办。方某又要求客户到其住所所在地派出所出具父女关系证明及其女儿出生日期的证明。在收到当地派出所出具的父女证明及其女儿未满十六周岁的证明后，方某上报公司领导建议拒绝该客户的开户申请，公司领导采纳了方某的建议。后来的事实证明了方某的担心是必要的，半年后该客户从事期货交易亏损了近百万元，其挪用公款的案件东窗事发。在公安机关的侦查中，该公司因规范操作未卷入案件，有效地防范了一次较大的风险。 第四，要避免利益冲突，确保投资者利益优先 案例4：某压榨厂是某期货公司法人客户，参与期货市场目的是套期保值。该厂指令下达人李某尝试做了一些短线投机交易，获得一些盈利。于是李某认为短线交易赚钱很容易，便开始频繁炒单。该期货公司交易部经理张某认为，李某这种做法可能与压榨厂的投资初衷不符，便及时通知了该厂。该厂马上发来加急文件，要求停止李某的下单开仓权，并要求期货公司协助监督。在接到文件后，张某立刻通知运作部门停止该账户自助系统开仓权限，通知李某不得开仓，从而维护了该厂的利益。 第五，要切实保守客户和公司的商业秘密 案例5：A期货公司负责人向某期货交易所结算部反映，说发现B期货公司对其公司的交易资金、成交情况了解得很清楚，不仅导致客户对A公司意见很大，还影响了公司的业务开展。经交易所调查，原来这两家期货公司的出市代表相互很熟悉，关系很好。交易结束后，经常一同领取结算单。A期货公司的出市代表还经常利用B期货公司办公室的便利条件向公司总部传真结算单。传真完后，A期货公司出市代表缺乏必威体育官网网址意识，公司结算单随便乱放，结果造成公司资金状况、成交情况的泄露。情况调查清楚后，A期货公司以不遵守公司制度为由，辞退了这位出市代表。 第六，要同业互助，公平竞争，维护行业秩序 案例6：A期货公司在某地开设了一家营业部，由于刚开业，在市场上没什么影响。该公司主管业务的副总经理王某为了提高自己公司知名度，指示该地营业部经理韩某以收取很低手续费的手段拉客户。韩某照办，但A期货公司成交量仍