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环境政策评估 概 要 教学目标 了解环境政策评估的概念、类型和要素 了解评估理论发展历史和反应式评估的主要特点 掌握环境政策评估的程序和主要方法 第一节 环境政策评估理论 不论何种体制国家，公共事务问题发生，都需要政府制订政策或采取对策，经由相关机构负责政策执行以解决问题。政策是国家为解决某一问题所采取的一系列控制、管理、调节措施的综合，代表了一定时期内国家权系统或决策者在这一问题上的意志、取向和能力。 政策评估是政策逻辑过程的重要环节。政策的逻辑过程主要涉及问题的认定、方案规划、政策合法化、政策执行与政策评估。通常来说，政策的制定（包括问题的认定、方案规划和政策合法化）明确了一定时期内计划实现的目标以及为实现这一目标将投入的资源和采取的措施，政策的实施则是这些目标和措施的具体化过程，而政策实施后的真正效果如何，必须进行全面和系统的评估，以便采取最佳决策和进行适当调整。应当说，任何一个完整的政策过程都必须包含政策评估环节，尽管在现实中这一环节经常被忽略。概念 （一）政策评估的概念国内外学者对政策评估有着不同的定义Rossi 等（1982）认为政策评估有系统地应用社会科学研究程序，用以评价社会问题解决方案的规划过程、执行和效用结果L. W. Koenig认为政策评估是利用社会科学研究方法与广泛资料，从事政策目标达成程度与成败原因的研究。Anderson（1975）认为政策评估是对有关政策的内容、执行、效果的评价活动。吴定（2003）认为政策评估是利用科学方法与技术，有系统地收集相关信息，评价解决公共问题方案的规划、执行过程与结果或影响的一系列活动。张国庆（2004）认为政策评估是依据一定的标准和程序，对政策的效果判断，检测政策效益、效率、价值，确定某项政策优劣成败及其原因的活动。 综合以上国内外学者对政策评估的定义，政策评估应是： 系统地收集资料；以社会科学的研究方法进行研究；检查资源分配的妥当性；评估相关政策是否有效及其产生的影响；提出执行政策的修正、持续和终止等评估结果意见。 基于上述定义，政策评估包括以下主要内涵： 政策评估的对象为足以影响社会发展的公共政策与计划，私营部门的计划不包括在内； 政策评估的执行者包括官方与非官方的评估者，前者如国会、行政部门特设委员会；后者如利益团体、政策分析专家与传播媒体； 政策评估采用多元的科学研究方法，一类为以实验设计为主轴的量化方法，如社会指标、回归分析、民意调查等量化方法；一类为以自然调查为主轴的定性方法，如现场调查、专家意见等； 政策评估的内容包括政策产出与结果两方面。政策评估类型 政策评估的对象十分广泛，可以涵盖公共政策能够涉及的所有社会问题。按照评估对象的不同，可以分为政治政策评估、经济政策评估、科技政策评估、文教政策评估和环境政策评估。 政治政策评估：是指对国家制定的涉及政权维护、政党建设、军事、民族、外交等方面的政策进行的评估，这一类型的政策评估在我国尚未开展。 经济政策评估：是指对国家为规范经济活动和调节经济领域内的各种关系而制定的政策进行的评估。经济政策可以分为宏观和微观两个层次，涉及农业、工业、金融、财政、贸易、房地产等方面。经济政策评估是目前开展最为广泛的政策评估类型。 科技政策评估：是指对国家为促进和调节科学技术发展而制定的基本准则和规范进行的评估。 文教政策评估：是指对国家制定的文教事业规划、发展方向和指导原则进行的评估。文教政策包括文化政策和教育政策两个方面。 环境政策评估：是指对国家为保护生态环境、实现可持续发展目标而制定的政策进行的评估。由于环境问题的特殊性，环境政策评估往往需要和其他类型的政策评估结合进行。环境政策评估是本章的主要内容，将在下一部分展开阐述。 评估理论的发展 每项专业领域都需要独特的知识基础，对政策评估而言，评估理论就是知识基础。虽然说最早对评估理论的研究可以追溯到17世纪，但是评估理论的全面发展始于20世纪初。自此以后，评估理论呈现出多元发展趋势，学者间对于政策评估理论几乎无法取得具体共识，甚至有相互批判情形。根据Thomas Kuhn（1970）的范式（Paradigm）观念，评估理论研究的发展可以依据其三个不同方面的表现加以分析，即： 地点：范式所发生的制度重点何在？ 焦点或论题：范式所关切的问题何在？ 方法或途径：范式的研究方法何在？ 根据这一分析体系，Egon Lincoln（1989）在其《第四代评估》一书中将评估理论的发展按照理论基础、评估者角色、主要任务和评估活动的不同，区分为测量式、描述式、判断式和反应式四代，如表1所示。 时间 理论基础 评估者角色 主要任务 评估活动 第一代评估 20世纪初至第一次世界大战结束 实证论范式 技术人员 对政策执行结果进行 运用适当测量工具，有系统地收集资料进行评估 第二代评估