2013年上半年证券业从业人员资格考试《证券交易》复习资料.pdfVIP

《证券交易》复习资料 中南财经政法大学 统数学院信科 1101 陈弄祺 《证券交易》复习资料 前 言 一、2012 年考试大纲及教材的变化情况 （一）考试大纲变化情况（增加考点） 1.掌握证券自营业务的投资范围。 2.熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。 （二）教材变化情况 章节 新增 变化 1.2010年 3月 18 日，中国证监会批准第一批 6家证 第一章 删了信用交易中融资融券的概念，相关说法发 券公司开始融资融券业务试点。 （微调） 生了改变。 2.权证反映的是发行人和持有人之间的契约关系。 1.A 股的过户费为成交面额的 0.75‰。（原来是 第二章 1‰） （微调） —— 2.删除上交所和深交所公布的相关业务费用 表。 1.删除“创业板股票的退市风险警示和其他风 第三章 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点 险警示处理”的相关内容。 2.第二节“证券指数”部分内容发生变化。 1.客户交易结算资金存管中，增加了“单客户多银 行”存管模式。 “客户交易结算资金第三方存管”都改为了 第四章 2.“非交易过户”增加了相关内容。 “客户交易结算资金存管”。 3.上海证券交易所债券市场投资者适当性管理。 第五章 “股东大会网络投票”相关内容发生变化。 （微调） —— 第六章 其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总 —— （微调） 额的 5%计算。 第七章 —— —— （未变） 1.第一节“融资融券业务资格”进行了很大的 1.标的证券为 ETF 时，应符合的条件。 调整。 第八章 2.被实行特别处理和暂停上市的 A 股股票的折算率2.融资融券业务试点的相关规定删除了。 为 0；权证的折算率为 0。 3.“标的证券为股票时应符合的条件”部分内 3.“第五节 转融通业务”整节内容为新增。 容进行了调整。 4.信息报告与披露中的日期规定进行了调整。 第九章 “证券交易所质押式回购的申报要求”中两个 —— （微调） 数据发生了变化。 第十章 ——