昆明百货大楼(集团)股份有限公司第六届监事会第九次会议决议公告.pdfVIP

证券代码：000560 证券简称：昆百大A 公告编号：2010-006号 昆明百货大楼（集团）股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 昆明百货大楼（集团）股份有限公司（以下简称“昆百大”或“本公司”） 监事会于 2010 年 3 月 26 日发出召开第六届监事会第九次会议的通知，会议于 2010年4月8 日在本公司会议室召开。会议应到监事5名，实到监事5名。 会议由监事会主席秦岭主持。会议符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。 本次会议经过充分讨论，作出如下决议： 一、以 5票同意，0票反对，0票弃权审议通过 《昆百大 2009 年监事会工作 报告》； 该议案需报公司2009年年度股东大会审议批准。 二、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过《昆百大 2009 年年度报告正 文及摘要》 监事会对昆百大 2009 年年度报告的内容和编制审议程序进行了全面了解和 审核，并发表以下审核意见： 1.公司2009年年度报告正文及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公 司章程》和公司内部管理制度的各项规定。 2.公司2009年年度报告正文及摘要的内容和格式符合中国证监会和深圳证 券交易所的各项规定，所包含的内容真实反映了公司的基本情况，财务报告真实 反映了公司的财务状况和经营成果。 中审亚太会计师事务所有限公司出具的审计意见客观、公允地反映了公司的 实际情况。 1 3.参与 2009 年年度报告编制和审议的人员严格遵守必威体育官网网址规定，无损害公司 和投资者利益的行为发生。 4.监事会及监事保证公司 2009 年年度报告正文及摘要内容的真实、准确、 完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 该议案需报公司2009年年度股东大会审议批准。 三、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过《昆百大 2010 年度财务预算 报告》； 该议案需报公司2009年年度股东大会审议批准。 四、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过 《昆百大 2009 年工作总结及 2010年经营计划》； 五、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过《昆百大 2009 年度利润分配 及资本公积金转增股本的预案》； 该议案需报公司2009年年度股东大会审议批准。 六、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过《昆百大 2009 年度内部控制 自我评价报告》 根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关要求，经认真审核， 公司监事会对公司内部控制自我评价发表如下意见： 1.公司按照有关法律、法规、规范性文件的要求，遵循内部控制的原则，结 合自身实际情况，逐步建立健全内部控制体系，以保证各项业务活动的正常进行， 保护公司资产的安全和完整； 2.公司法人治理结构相对完善，对控股子公司、关联交易、对外担保、募集 资金使用、重大投资以及信息披露等重点控制活动的内部控制合规、有效； 3.公司内部控制决策机制、执行机制和监督机制能够保证公司经营管理目标 的实现，能够对经营风险起到相应的控制作用，能够保证财务报告的可靠性。 综上所述，公司监事会认为：董事会出具的《内部控制自我评价报告》真实 2 反映了公司内部控制的实际情况。公司建立了相对完整的内部控制体系，内部控 制制度基本健全，不存在不合理的重大缺陷，公司内部控制体系与现有公司架构 是适宜的，执行是基本有效的。同时，根据《企业内部控制基本规范》的要求， 公司仍应进一步落实和改进内部控制，有效防范和控制风险，提升企业管理水平。 七、以5票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于续聘中审亚太会计师事 务