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关于加强廉政风险防控的实施方案 为贯彻落实中共中央关于《建立健全惩治和预防腐败体系2013-2017年工作规划》和江苏省委《实施办法》、国家总局党组《实施意见》，进一步完善 5+X+1”惩治和预防腐败体系，拓展源头治腐工作领域，降低公职人员履职风险，控减违纪违法行为的发生，现就开展廉政风险防控工作提出如下实施方案。 一、工作目标 按照谁在岗谁防控、谁主管谁监督的责任机制，在2015年7月底前，初步建立起以岗位为基础、以规范权力运行为核心的廉政风险防控管理长效机制。通过对廉政风险点的监控，及时发现、处置行政权力运行和内部管理过程中发生的各类风险，不断健全和完善权力阳光运行机制，有力促进惩防体系建设和源头防治腐败工作的进一步深化。 二、实施范围 省局机关各处室、直属各单位、全体党员干部，省局机关重点是处以上领导干部和具有行政审批、行政执法、事故调查、中介机构监管、安全培训等权力和人、财、物管理的部门岗位。 三、主要内容和方法步骤 按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，廉政风险防控工作于2015年1月正式启动并全面开展，2015年7月底前基本形成廉政风险防控机制。廉政风险防控工作主要包括以下几方面： 研究制定工作实施方案，组织召开工作动员部署会，统一思想、提高认识，明确任务、部署工作。直属各单位、机关各处室确定一名联络员，具体负责廉政风险防控工作。徐州分局、直属事业单位要结合实际，制定本单位具体实施方案，并于月30日前报省局惩防体系领导小组办公室。 1.梳理职责流程。根据法律法规和三定方案，准确界定部门工作职责，进一步细化工作内容。按照一事项一流程原则，绘制工作流程图，明确运行程序。各处室职责表附件1和工作流程图附件2，以非煤矿山建设工程安全设施设计审查工作流程为例经分管局领导审核通过后于2015年月15日前交至省局惩防体系领导小组办公室。 2排查廉政风险。机关各处室重点查找廉政风险和岗位（个人）风险，直属各单位重点查找单位廉政风险、部门廉政风险和岗位（个人）风险。①排查单位廉政风险。重点查找在“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，填写《单位廉政风险防控管理表》（附件3），报单位主要负责人审核。②排查部门廉政风险。针对行政审批、监察执法、事故调查、中介机构监管、安全培训和人、财、物管理等重要岗位、重点环节、关键部位，各处室各部门对照职能定位，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，认真填写《廉政风险防控表》附件4，报分管领导审核。业务流程方面，重点查找工作程序中的每个环节是否清晰、合理、严谨、规范，是否存在程序不清、环节混乱、衔接不紧、漏洞真空、执行不力的情况，是否在执行中都能落实到位。制度机制方面，重点查找各项制度是否具体管用，是否覆盖各项公务或权力运行的全过程，是否因体制机制原因造成廉政监管盲点。外部环境方面，重点查找是否存在社会潜规则对岗位的干扰。③排查岗位（个人）廉政风险。根据岗位职责，结合思想道德、权力行使、制度机制等因素，并综合分析已往发生的相关案件、问题和信访举报等信息，组织党员干部通过自己找、同事帮、领导提、组织审等多种方式认真分析查找个人在思想道德、履行岗位职责过程中可能存在的廉政风险，认真填写《廉政风险排查岗位（个人）自查表》（附件5），报处室主要负责人审核，处室主要负责人的报分管领导审核。思想道德方面，重点查找是否能持之以恒贯彻落实中央八项规定精神、是否能坚定理想信念、工作作风是否扎实，职业道德是否牢固，以及个人的生活圈和社交圈是否对正确行使权力有影响。履行岗位职责方面，重点查找是否存在权力行使中由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，造成权力滥用的风险，以及制度机制方面是否存在由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，导致权力失控的风险。 3评定风险等级。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，合理确定风险等级。风险等级分为高、中、低三级。省局机关根据职能配置和履职实际，处以上领导岗位、干部人事、工资劳务、财务管理、资产管理、物品采购、工程建设、出国（境）培训考察、公务用车、公务接待、学会协会监管、行政审批、安全执法、事故查处、中介机构监管、安全培训等领域为高风险等级，对具有部分执法和从事基础性、一般性安全监管工作的岗位，确定为中风险等级，对没有安全监管任务，较少或基本不掌握人财物管理权的工作岗位，确定为低风险等级。直属各单位结合实际自行确定风险等级。各处室各部门在排查廉政风险的同时，一并将风险等级填入相应表格栏目中。 1.制定防范措施。根据审定的风险点，在个人制定防控措施并进行汇总分析的基础上，各处室各部