燕京啤酒：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-18.pdfVIP

证券简称：燕京啤酒 证券代码：000729 公告编号：2011-006 证券简称：燕京转债 证券代码：126729 北京燕京啤酒股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 为加强公司内部控制，增强公司的风险防范能力，促进公司规范运作和健康 发展，保护投资者合法权益，根据 《公司法》、《证券法》和证监会等五部委联合 发布的《企业内部控制基本规范》及深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》 等规章制度的要求，公司董事会及相关审计监督部门对公司2010 年度的内部控 制情况进行了全面深入的检查,进一步查阅了公司的各项规章制度，对2010 年度 的内部控制情况的有效性进行了评估。 一、内部控制体系综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司已经建立、健全了法人治理结构，规范运作，建立了完善的股东大会、 董事会、监事会和经营管理层的独立运行机制，设置了与公司生产经营相适应的、 能充分独立运行的、高效运转的组织职能机构，并形成了一个有机整体，保障了 公司的日常运营。公司设置了生产计划部、财务部、外埠企业管理办公室、销售 部、证券部、人力资源部等职能部门，各部门都制定了明确的部门和岗位职责。 公司密切关注各级监管机构出台的法律、法规，及时调整公司的内部控制制 度，从而保证公司内控管理的有效运作。 目前，公司内部控制组织架构完整，具体为： 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小 股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 2、公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责， 建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。董事会下设董事会秘 1 书负责处理董事会日常事务。 3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为 及各子公司的财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并报告工作。 4、公司审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会等四个 专业委员会，是按照董事会内部功能分别设立。审计委员会主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作；提名委员会主要负责对公司董事、高级管理人 员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议；薪酬与考核委员会主要负责制 定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高管 人员的薪酬政策与方案；战略委员会主要对公司长期发展战略和重大投资决策进 行研究并提出建议。 5、公司内部审计部门负责公司内部控制执行情况的审计、检查工作，直接 对公司董事会审计委员会负责，并向公司审计委员会报告工作。 6、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、 管理、监督各部、办、分厂等职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营 运转。各部、办、分厂等职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。 7、公司内部控制的组织架构如下： 股东大会 战略委员会 监事会 审计委员会 董事会 薪酬与考核委员会 董事会秘书 经营层 提名委员会 （二）内部控制的建设情况 公司已根据《关于提高上市公司质量的意见》、《上市公司治理准则》、证监 会《上市公司章程指引》、《上市公司内部控制指引》等文件的有关要求，建立了 较为完整系统的内部控制制度，并在执行当中得到了有效的实施。整套内部控制 制度贯穿于公司经营管理活动的各层面和各环节，包括但不限于：生产、采购、