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论技术许可中反竞争行为的控制 引言 一7 H、 0技术许可(Licensing)是技术转让的一种主要形式。所谓技术转让是指技 术供应方将有关制造某种产品、应用某种加工方法或提供某项服务的系统知识转 让给技术接受方的行为。1 技术转让的标的，一类是受知识产权保护的技术，如专利、商标、计算机软 件等，其权利人享有独占权或排他权；另一类是不属于知识产权的技术，主要是 指专有技术2。尽管对专有技术的定义和法律性质等问题尚有许多争议，但专有技 术在技术转让中占有十分重要的地位。据不完全统计，在全部技术转让中，附有 专有技术的专利许可协议约占60％，单纯的专有技术转让协议约占30％，而单纯的 专利许可协议只占很小比重。 技术转让包括技术许可、技术咨询与服务，以及与工程项目、合作生产、合 资经营等结合的形式。技术许可实际是指拥有工业产权的一方，许可另一方可以 of 对该产权行使某种法律权利，即一种授权(Grant Rights)。严格的讲，专有 技术并非工业产权，称许可在法律上不很确切，最好用“转让”一词，但目前国 、 际上已普遍接受“专有技术许可协议”这一称谓。、} ／ 本文探讨的是如何对技术许可中可能存在的反竞争行为进行控制。在本文 中，技术许可的标的主要是专利和专有技术。而契约性技术许可指双方当事人在 协商一致基础上就授权达成的商业性安排，以区分强制许可等非自愿情况。 ， (技术许可是以知识产权制度形成的技术垄断为前提的。为了鼓励创新，法律 ＼ 授予知识产权人在一定时期内的独占权，以获得收益。技术许可通过传播技术， 产生新的生产能力，必然导致竞争。因此技术许可的双方既有合作和利益与共的 关系，又有潜在的利益冲突。为了保护自己的利益，一方必然向另一方施加限制， 限制与其竞争；或双方为了的共同利益，作出某些安排，这些行为都有触犯竞争 ‘见联台同贸易‘0发展会议拟U的《国阿、技术转让行动守则(草案)》 2专古技术一例来自英文的Know．how。目前国际f。进缺乏统一的、严谨的定义，世界知识产权组织国际局 住其1964年制U的《发腱中国家发明样板法》中，将专有技术定义为“有关制造工序以发产业技术的使用 及知识”。 3 法(或称反垄断法)的可能。如果不通过竞争法对知识产权人行使权利的行为加 以约束，知识产权的滥用同样可以导致对市场竞争的损害，也就损害了知识产权 制度通过激励创新实现发展的初衷。这也是本文研究如何对技术许可中可能存在 的反竞争行为加以控制的目的所在。 “专利法与反垄断法的目标初看是不一致的。但这两种法律实际上是互补 的，共同目标是鼓励创新、产业发展和竞争。”3知识产权法律通过向新产品、高 效工艺和原创作品的作者提供可强制执行的财产权利，鼓励创新、创新的传播及 商业化。反垄断法通过禁止某些可能损害竞争的行为来促进创新，造福消费者。 对这一观点大多数国家已达成共识，并在国际条约中得以反映。WT0《与贸 易有关的知识产权协定》(以下简称TRIPS协议)规定了成员国知识产权保护应达 的最低标准。同时，TRIPS协议第八条特别提出，“必要时可以采取适当措施来防 止知识产权持有人滥用知识产权或采取不『F当地限制贸易或严重影响国际技术转 让的做法。”第八节特别规定了在契约性许可中对反竞争行为的控制，表明各成员 一致认为一些限制竞争的有关知识产权许可的作法或条件可对贸易产生不利影 响，并会妨碍技术的转让和传播。1 目前，保护知识产权的认识已深入人心。同时，我们应对控制知识产权人滥 用其权利，损害市场竞争的必要性和重要性有所认识。将竞争法规则适用于知识 产权领域，不仅不会损害知识产权制度，还会使这一制度促进创新的积极作用得 到更充分的发挥。 TRIPS协议允许各成员在其立法中明确规定在特定情况下可构成对知识产权 的滥用并对相关市场上的竞争产生不利影响的许可做法或条件，并采取适当措施 来阻止或控制这类做法。j但何