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电子行业职业技能鉴定机构质量管理体系 内部审核和管理评审 工业和信息化部电子行业职业技能鉴定指导中心 二零一零年五月二十六日 目 录 1．内部审核和管理评审的区别………………………………………………2 2．内部审核和外部审核的区别………………………………………………2 3．内部审核……………………………………………………………………3 4．管理评审……………………………………………………………………19 1．内部审核和管理评审的区别 比较项目 内部审核 管理评审 审核依据 和“内审程序文件”等 和“管理评审程序文件”等 审核目的 时间 对象 主持 方法 对结果的要求 2．内部审核和外部审核的区别 比较项目 内部审核 外部审核 审核依据 体系文件规定 《体系标准》 审核计划 编制审核计划，一次或几次审核所有要素、部门、过程和鉴定形成的记录 短期内集中审核所有要素、部门、过程和鉴定形成的记录 样本量及审核深度 时间充裕，样本量较多，深度较深 时间较短，样本量较少，深度较浅 类型 第一方审核 第三方审核 审核的主要目的和重点 是持续改进体系，重点是发现问题，纠正和预防未达标项 在于决定是否批准通过认证，重点是评价受审核方体系 前期准备工作 任命审核组长，组建审核组，编制内部审核计划，召开审核组会议 了解受审核方情况，体系文件预审，决定是否受理申请 首、末次会议 内审组长主持，内审组全体成员和受审核方代表参加 审核组长主持，审核组全体成员、受审核方主管领导和相关人员参加 争执处理 管理者代表或最高管理者仲裁 审核组派出单位仲裁 纠正措施 探讨研究制订纠正措施 要求未达标项纠正要闭环(关闭)，报审核组长验证有效性 预防措施 可提建议，跟踪验证，分析有效性 受审核方制订 监督检查 无规定 通过认证后，每年监督一次 审核人员资格 经培训确认有内审能力者 注册审核员资格 质量管理体系在运行过程中，由于习惯做法、传统思想、认识不足以及对体系文件的培训不到位等，都会影响质量活动的有效开展，出现质量活动及其结果偏离《体系标准》的现象。为此，必须按照各项程序、方法、资源、人员、过程、记录等要求，对体系运行进行持续的监视、验证和控制。 .1 审核内部审核和记录管理程序.2 审核准备 内部审核计划VVUU-JL-CX-06YY-01)。内部审核组成员应该是经培训后确认具有内审资格的人员担任。 (2) 准备审核专用文件。包括《内部审核计划VVUU-JL-CX-06YY-01)、《内部审核检查记录表VVUU-JL-CX-06YY-02)、《内部审核首/末次会议VVUU-JL-CX-06YY-03)、《内部审核未达标报告VVUU-JL-CX-06YY-04)、《内部审核报告VVUU-JL-CX-06YY-05)等。 (3) 收集审核依据文件。如《体系标准》、《质量手册》、“程序文件”、“作业指导书”、法律法规、标准等。 (4) 发出审核通知(《内部审核计划VVUU-JL-CX-06YY-01))。 3.3 审核实施 首/末次会议VVUU-JL-CX-06YY-03))。 (2) 内审员根据《内部审核检查记录表VVUU-JL-CX-06YY-02)的要求进行现场审核，确保审核独立性。内审时内审员不得审核本部门及本岗位的工作。 (3) 现场审核方式可以通过交谈、查文件、查记录、查现场等方式来收集证据，核实部门或人员体系实施是否达到规定要求，在《内部审核检查记录表VVUU-JL-CX-06YY-02)中做好记录。审查记录应注明受审核对象、检查的文件、记录编号以及记录相关内容，并能再现现场核查的操作过程。 (4) 审核结束后，由审核组长主持召开审核组会议，讨论审核结果，确定未达标项，并对体系运行有效性作出总体评价，填写检查记录表VVUU-JL-CX-06YY-02)。 (5) 召开末次会议。由审核组长召开末次会议，重申审核目的和范围，审核过程概况，对体系有效性的评价结论，对未达标报告VVUU-JL-CX-06YY-04)做出必要的说明，宣布审核结论。领导参加会议并发言。 3.4 审核报告 审核结束后，审核组长编写报告VVUU-JL-CX-06YY-05)，未达标报告VVUU-JL-CX-06YY-04)作为附件附后，报管理者代表批准，并分发到各位领导 3.5 跟踪验证 未达标报告VVUU-JL-CX-06YY-04)后，确定在规定时间内分析未达标项发生的原因及影响程度，采取必要纠正措施，并经审核员验证有效，防止未达标项再次发生。 (2) 审核员或主管部门跟踪纠正措施实施情况并记录，并向管理者代表报告，以便协调处理相关问题。 3.6 审核后的工作 报告VVUU-JL-CX-06YY-05)，未达标报告VVUU-JL-CX-06YY-04)以