阳光股份：年报信息披露重大差错责任追究制度(2010年2月) 2010-02-11.pdfVIP

阳光新业地产股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2010 年 2 月 10 日公司第六届董事会第三次会议审议通过） 第一条 为了提高公司的规范运作水平，确保年报信息披露的真实性、准确 性、完整性、及时性和公平，根据有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规 定 ，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员以及与年报信息披露 工作有关的公司其他人员。 第四条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任 有关的资料，按本制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第五条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与职权对等原则。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》等 国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （二）违反 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等， 使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （三）违反公司《章程》、《信息披露管理制度》以及公司其他内部控制制度， 使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错 或造成不良影响的； （五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造成不良影响 的； （六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响的。 1 第七条 在对责任人作出处理前，董事会应当听取责任人的申述，保障其陈 述和申辩的权利。 第八条 追究责任的形式： （一）责令改正并作检讨； （二）通报批评； （三）调离岗位、停职、降职、撤职； （四）赔偿损失； （五）解除劳动合同。 第九条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件处理。 第十条 本制度由董事会负责解释和修订。 第十一条 本制度经董事会审议通过之日起施行。 2