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内审员培训教程 内审员的基本要求 ● 遵守有關的審核要求﹐並傳達和闡明審核要求● 參與制定審核活動計划﹐編制檢查表﹐並按計 划完成審核任務● 將審核發現整理成書面資料﹐並報告審核結果● 驗証由審核結果導致的糾正措施的有效性● 整理﹑保存與審核有關的文件● 配合和支持審核組長的工作● 協助受審核方制訂糾正措施﹐並實施跟蹤審核● 參加的第二方審核。 管理體系審核總論 a.符合性---管理體系文件/程序是否符合標准 過程是否確定﹐職責是否明確文件 (文件審查)b 有效性---管理體系文件/程序是否得到有效 實施和保持 (現場審查)c 適合性---管理體系過程和結果是否達到既 定的質量目標. 内审中常用的术语 内部审核准备工作 制定审核计划；组成审核组；文件审核；编制审核任务分派； 编制检查表。 a. 审核时机：  ◆确定审核的频次，即每年应审核多少次为宜；  ◆确定是否需要审核，即何时审核为宜； 两种方式： 常规审核和追加审核。 特殊情况下的追加审核：  ◆发生了严重的管理问题或相关方有严重的投诉；  ◆组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、 方针和目标、技术及装备以及生产场所等有较大改变； ◆即将进行第二第三方审核或法律法规规定的 审核。 b. 审核目的：  依据审核的动机确定审核目的。（例如：质量管理体系运行的全面检查及为外部认证审核作准备） b. 审核目的：  ◆确定质量管理体系与标准的符合性；  ◆是否得到实施与保持； ◆是否具有潜在的改进机会； ◆确定体系的充分性、有效性与适用性。 c. 审核范围： 审核范围是指“某一给定审核的 深度和广度”，审核范围是通过诸如场所活动和 过程等因素有关的用语对审核的深度和界限加以 表述的。 c. 审核范围： c. 审核范围： d. 审核依据： 不符合报告（分类） b.不符合性质: ＊一般不符合 个别偶然的后果轻微的对某个区域性或系统有效性影响轻微的。 不符合报告（分类） b.不符合性质: ＊观察项 --証據稍不足﹐但存在問題﹐需提醒的事項﹔ --已發現問題﹐但尚不能構成不合格﹐如發展 下去就有可能構成為不合格的事項﹔ --其他需要提醒注意的事項。 不符合报告（內容與格式 ） a.不符合项陈述要点: ①嚴格引用客觀﹑並可以追溯的証據(事實﹑地點﹑當 事者﹑涉及的文件號﹑產品批號﹑有關文件內容﹑有 關人員的口頭陳述等)﹔ ②文字盡量簡單明了﹐便於理解﹐不寫審核過程和原因 分析﹔ 不符合报告（內容與格式 ） a.不符合项陈述要点: ③簡單說明不合格的理由(錯在哪里)﹔ ④不合格現象的結論主要是指所描述的現象違反了約 定文件(如質量管理體系標准﹑質量管理體系文件﹑ 合同等)的哪條規定。 不符合报告（內容與格式 ） b.不符合的内容 : 不合格項報告三要素是﹕ ①不合格現象的描述； ②不合格現象結論； ③不合格項性質。 這是任一不合格項報告不可缺少的。 不符合报告（內容與格式 ） c.不符合项报告格式确定原则: ＊無統一規定﹐視各組織的工作習慣而定﹔ ＊無論何種格式﹐所必須有的內容應完善。 不符合报告（內容與格式 ） d.判定不符合项的经验: ＊ 就近不就遠原則------ 發現的問題按最接近的 規定判斷﹔ ＊ 該細則細的原則------ 判斷的條款應盡量可能 細化到問題的所在﹔ ＊由表及里的原則------ 應從表面看到問題的實 質。 審核組會議 ＊在末次會議前所有計划審核工作完成後召開﹔ ＊時間以一小時左右為宜﹔ ＊僅審核組成員參加﹔ ＊確定所有的不符合報告﹔ ＊總結整個審核過程﹔ ＊審核員准備自己所審核區域的工作總結﹔ ＊組長准備審核結論及總結性發言。 末次会议（目的） ＊向受審核部门領導介紹審核總體情況﹐以使他 們能夠清楚地了解審核的結果﹐並予確認﹔ ＊報告審核發現(重點不合格項)和審核結論﹔ ＊提出後續的工作要求(糾正措施﹑跟蹤﹑監督 等)﹔ ＊結束現場審核。 末次会议（议程） ①签到； ②目的/范围/准则； ③强调审核的局限性； ④不合格报告； ⑤管理体系有效性评价;⑥宣布审核结论； ⑦提出纠正措施的要求； ⑧各部门领导表态，并对纠正做出承诺。 末次会议（注意事项） ①末次會議重點應圍繞不合格項提出糾正措施及要求； ②審核結