合同管理制度69368.docVIP

合同管理制度 （讨论稿） 第一章 总则 第一条 为民加强合同管理工作，防范市场风险与法律风险，依据《合同法》、《公司法》等法律、法规，按照广西大都物流有限公司（以下简称“公司”）章程有关规定，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度适应于公司对外签订的所有合同。 第三条 合同管理按依法管理、全面管理、预防为主、法律审查和经济效益相结合的原则进行。 第四条 公司成立合同管理小组作为公司合同管理机构，主要职责如下： 1．制定公司合同管理制度，指导各部门实施； 2．对合同的有效性、合法性、规范性进行审核； 3．组织相关的法律知识讲座和培训； 4．对项目投资进行风险评估管理； 5．对重大合同进行合同评审，并出具审查意见； 6．参与重大合同谈判； 7．参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案； 8．进行公司重大合同签订前的尽职调查； 9．负责公司外聘法律顾问的聘用及管理； 第五条 公司签订的合同须经法律顾问审核并出具审核意见。 第六条 公司销售部门作为直接与客户对话和实际业务操作，应负责对合同的具体条款进行检查，对不合理的条款和操作流程进行更正修改； 公司财务部是合同的财务审核机构，负责从财务管理的角度对合同所涉及经济活动的合法性、规范性进行审核，特别是对合同中的付款方式和付款时间进行评估，并将评估意见向合同管理小组反映以作参考。 公司各部门负责人负责本部门的合同管理工作。 第二章 适用范围 第七条 下列情形均适用本制度： 1．以公司名义签订的标的金额在200万元以下（人民币，下同）的所有合同，由公司按规定自行评审及签订； 2．以公司名义签订的标的金额在200万元以上（含200万元）的所有合同，都必须经董事会决意同意后才能签订。 3．特殊情况报公司分管领导批准后另行处理。 第三章 合同立项 第八条 以公司名义签订的合同，应按本制度履行合同立项审批手续。 第九条 合同立项应当包括以下内容：拟办事项、用途、预期目标、期限、预计发生金额、定价方法、相关对方资信调查情况等内容。 合同立项应提交的资料（至少提供其中一项）： 1．合同立项审批表； 2．有关审批文件； 3．董事会决议； 4．评估报告； 5．请示； 6．项目投资申报审批表（投资项目必附此表） 7．其它与立项审批有关的文字材料。 第十一条 具备本制度第九条的任何一项立项依据，则可不再填写合同立项评审表而直接进入合同评审程序。 第十二条 合同立项管理 1．标的金额30万元以下（含30万元）的合同可以将立项与评审合并进行； 2．标的金额30万元以上500万元以下的合同应进行合同立项； 3．标的金额500万元以上（含500万元）的合同应附董事会决议，合同立项审批表详见附表1。 第四章 合同签订前的准备工作 第十三条 合同签订前应审查对方当事人主体资格，了解其履约能力及资信状况，审查对方经办人代理权限，审查对方提供资料的真实性与合法性。 （一）主体资格审查包括： 1．针对对方当事人的资格审查，应调查清楚其名称、地址、法定代表人姓名、国籍及地位、性质、公司或组织是否合法存续、公司或组织注册登记地等； 2．对法人应审查其营业执照原件，并留存其加盖公章的复印件；对非法人经济组织应审查其是否按法律规定登记并领取营业执照； 3．对自然人应核对其居民身份证或护照，并留存复印件。 （二）履约能力及资信状况审查包括： 1．对方当事人的基本情况：①成立时间②经营范围、业务与变更③注册资本与变更④企业性质、企业名称及商标⑤股东构成； 2．对方当事人的经营情况：①资金实力②营运能力③盈利与获利能力④履约情况⑤发展前景； 3．对方当事人的企业资信等级：如银行的资信等级或其他部门的信用评级情况等。 （三）代理人资格审查包括： 1．代理人职务资格证明及个人身份证明原件，并应留存其复印件； 2．被代理人的身份证明及法定代表人签发的授权委托书，并应留存授权委托书原件和身份证明原件及复印件； 3．代理行为是否无代理权限或超越代理权限。 经办人应在所有复印件上签字，并注明“本件与原件一致”。 （四）拟签定的合同内容应符合当事人的经营范围，涉及专营许可的，应提供相应的许可文件，涉及资质要求的，应提供相应的资质证书。 合同评审、合同核准时应将上述调查情况形成书面意见并作为附件一并报送。 第十四条 合同签订前应就合同的主要内容和对方磋商谈判，达成初步一致意见。 磋商和会谈均应制作书面记录并存档，双方在磋商阶段的往来文件均应存档，电子文件应适当保留。 第十五条 重大合同签订前应进行尽职调查，必要时应聘请社会中介机构进行尽职调查。 1．尽职调查的书面报告，应作为合同评审材料提交； 2．与对方当事人签订意向性协议或磋商中，应要求对方对我方的尽职调查提供条件并提供必要的帮助； 3．尽职调查报告应明确，不应进行或然性描述