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2001—2002第二学期《证券投资学》期末考试试题 班级 姓名 单选题 （10×1分=10） 当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为--------- a看涨市场 b空头市场 c看跌市场 d交易市场 2、--------是证券发行者公开向社会公众投资者发售证券的一种方式。 a不公开发行 b增资发行 c公开发行 d面额发行 3、--------也称高新技术板市场，即为一些达不到上市标准的高新技术公司发行股票并为其上市交易提供机会的交易市场。 a一级市场 b初级市场 c二板市场 d柜台交易市场 4、--------是证券投资者对证券商所作的业务指示 a开户 b委托 c清算 d交割 5、--------是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证 a地方债券 b金融债券 c公司债券 d国家债券 6、--------是指过去的业绩与盈余都有良好表现，而其未来的利润仍能稳定增长的股票 a成长股 b投机股 c防守股 d绩优股 7、-------是指其销售额与收益额在不断地迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票 a收入股 b概念股 c成长股 d股价循环股 8、上证30指数样本股上市公司股票有------- a青岛海尔 b深发展 c深天健 d中关村 9、深发展公布分红方案：每10股送5股，其除权日的收盘价为15元，其除权价为 a 11 b 12 c 10 d 13 10、技术分析的反转形态有------ a三角形 b头肩形 c旗形 d长盒形 多选题 （10×2分=20分） 以下哪些风险属于系统风险------ a利率风险 b购买力风险 c市场风险 d财务风险 证券市场的参与者主要有------ a筹资者 b中介机构 c监督机构 d投资者 证券发行方式主要有------- a公开发行 b不公开发行 c增资发行 d时价发行 证券发行价格有------- a面额发行 b时价发行 c折价发行 d自营发行 证券交易所的证券商有------ a经纪商 b自营商 c零数自营商 d自营经纪人 柜台交易市场的特点有------- a分散 b广泛 c灵活 d小额 场外交易就方法有------ a自营买卖 b代理买卖 c竞价买卖 d定价买卖 债券的特点有------- a安全性 b流动性 c收益性 d期限性 按债券的发行主体分，可分为------ a国债 b地方债 c金融债 d公司债 证券投资基本原则有------ a自有资金原则 b长期投资原则 c分散组合原则 d相对收益原则 判断题 （10×1分=10分） 股票属于货币证券的范畴 经营风险是一种非系统性风险 证券的包销方式可分为全额包销、定额包销和余额包销三种形式 上海证券交易所是以会员制形式组成的，为盈利性的法人组织 纳斯达克市场是全球最著名、最成功的二板市场 著名的证券评估机构有美国的穆迪公司和标准—普尔公司 投资基金是一种金融信托形式 基本分析是对影响股价波动的基本面因素进行分析，从而认识股价波动和未来走势的一种方法 技术分析能保证你一定赚钱 在选择股票时，不要购入太多的热门股 名词解释（5×3分=15分） 1、证券投资风险 2、预约回购交易 3、股票 4、债券 5、投资基金 计算题 （1×5分=5分） 深天健股份公司公布分红配股方案：每10股送5股配5股，配股价为12元，该股票在除权日的收盘价为15元。求深天健的除权报价。 问答题 （8×5分=40分） 影响投资者在储蓄和证券投资之间进行选择的因素有哪些 证券投资与证券投机的区别有哪些 证券交易的原则有哪些 债券投资风险主要有哪些 投资基金的特点有哪些 影响股价波动的原因有哪些 技术分析的理论依据是什么 相对收益最大化的含义是什么 一、不定项选择题（15分） 1.根据行业与经济周期之间的关系，行业可分为（ ）。 A.增长型行业 B.成熟型行业 C.周期性行业 D.防御型行业 E.衰退性行业 2.可以引发系统风险的是（ ）。 A. 财务风险 B. 违约风险 C. 流动性风险 D. 利率风险 E.购买力风险 3.股份有限公司具有（ ）特点。 A.公司实行有限责任； B.公司的股东必须达到５人； C.公司的财务状况要向社会大众予以公开但经营状况不必公开； D.公司的资本必须划分成等额股份； E.公司具有独立的法人地位。 4．可转换公司债券是指可兑换成（ ）的债券。  A.普通股 B.优先股 C. 认股权证 D.分红债券 5．按道氏理论的分类、趋势分为以下几类：（ ）。 A．主要趋势 B.次要趋势 C