合同法诚实信用原则研究.pdfVIP

前 言 现代意义上的诚信原则，既是当事人进行民事活动的行为准则，又是 法官享有自由裁量权的依据，它是法律从强调其确定性到容忍其灵活性， 从牺牲个别正义到追求个别正义转变的体现。 作为合同法中的一项重要原则，诚实信用原则的地位在当代合同法中 呈现不断加强的趋势，已成为合同法的精髓和灵魂。随着社会主义市场经 济的发展，诚实信用原则在我国合同法律制度的地位和作用发生了令人瞩 目的变化。它既是合同当事人的行为准则，也是授予法官自由裁量权的依 据，更是立法者保证合同法内在精神统一性的重要概念和技术手段。深入 研究和分析诚实信用原则，对于我们深入理解我国新合同法具有重要的意 义。 1 一、诚实信用原则的历史演变 诚实信用本来是商品经济中商人之间进行交易的一种道德准则，它长 期以商业习惯的形式存在，起着敦促商人履行契约及调解纠纷的作用。法 律吸收诚实信用这种道德规范并把其作为一项法律原则，首先起源于罗马 法。综观诚实信用原则罗马法——近代民法——现代民法阶段的历史演变 过程，本文认为，诚信要求和自由裁量权这两个因素的结合与分离使得诚 实信用原则经历了产生、衰落和复兴三个阶段。 （一）罗马法阶段：诚实信用原则的产生 通说认为，诚实信用原则最早起源于罗马法。但其究竟来源于罗马法 的何种制度，说法不一。有的学者认为，诚实信用原则起源于罗马法的诚 信契约和诚信诉讼。① 此种观点的大意是：在罗马法里，诚信契约是严正 契约的对称。严正契约的债务人只需严格依照契约的规定履行义务，凡契 约未规定的事项，债务人不需履行。对契约的解释，只能以契约所载的文 字含义为准。与此相反，诚信契约的债务人不仅要承担契约规定的义务， 还要承担诚实、善良的补充义务。如契约未规定的事项按照通常人的看法 应由债务人履行，债务人应当履行。就严正契约发生的纠纷，按严正诉讼 的程序处理。在严正诉讼中，承审员无自由裁量权，只能严格依照契约的 条款对案件进行裁断；就诚信契约发生的纠纷，按诚信诉讼的程序处理。 在诚信诉讼中，承审员不受契约字面含义的约束，可根据当事人的真实意 思对契约进行解释，并可根据公平原则对当事人的约定进行干预，以消除 ① 江平：《罗马法基础》，中国政法大学出版社，第 121—122 页，第 14—15 页。转引自徐国栋：《民 法基本原则解释——成文法局限之克服》，中国政法大学出版社，1996年版，第80页。 2 某些约定的不公正性，按照通常人的判断标准增加或减少当事人所承担的 义务。由此可见，诚信契约不仅要求当事人承担善良、诚实的补充义务， 而且承审员还可以根据正义公平的原则对契约内容进行干预，诚实信用原 则所涉及的两个方面——诚信要求和自由裁量权，都已萌发于罗马法的诚 信契约和诚信诉讼之中。 关于诚实信用原则的起源，也有学者认为它起源于罗马法的“一般恶 ①根据裁判官法，当事人误信有 意抗辩”（cexceptio doli generalis）。 债的原因而承认了债务而该项债务实际并不存在时，可以提出欺诈抗辩， 以拒绝履行。同时依市民法规定，当事人如因错误而履行该项债务时，得 ② 提起“不当得利之诉”（condictio indebiti）。 这项制度是诚实信用原 则的起源，所以德国学者普朗克（Planck）等人认为，诚信原则与罗马法 的“一般恶意抗辩”制度在含义上是相同的。 在这里，笔者无力对诚实信用原则的起源问题进行具有说服力的理论 探讨，但这并不妨碍笔者依据有限的文献资料和学界论述试图描述现代合 同法诚信原则的最早起源：孟德斯鸠有句名言：“哪里有贸易，哪里就有法 律”，意即只要有买卖活动，就有调节这种买卖活动的法律制度。③诚实信 用原则作为法律原则，首先是为了适应调整市场交易的需要而出现的，“它