基于SOAamp;BPM构建证券公司综合业务体系.docVIP

基于SOABPM构建证券公司综合业务体系 世纪证券有限责任公司 为实现“三年打基础、两年快速发展”的发展战略和“合规经营、稳健发展”的经营理念，世纪证券自2007年底开始了“通过信息系统的平台整合，实现公司业务整合”信息技术战略发展理念的实施，通过三年多的建设，已经形成了基于面向服务架构（Service-Oriented Architecture） Business Process Management，BPM ）、以业务分层设计为核心的“前台、中台、后台、风控三横一纵”的业务架构。在统一的技术架构和业务架构下，世纪证券已实现营销管理、客户服务、账户管理和管控体系的重构，相继推出了营销管理、客户服务、综合业务平台（Century’s Integrated Services，CIS）、移动证券、金融终端、客户账户管理（Customer Information File，CIF）、投研系统、信息安全、员工行为管理、在线培训、人力资源管理、投行项目管理、投顾业务管理等一系列业务功能，初步完成了证券公司综合业务的体系化建设，为业务的全面流程化奠定了坚实基础。 建设思路 背景 分析证券公司的运营和管理，具备以下四大特征： 合规化：随着证券公司综合治理的完成 ，中国证券市场的法制化监管体系已日臻完善，证券业务的制度化运作已成为证券公司运行的必要条件。从合规管理到以净资本为核心的动态风险控制体系，从经纪人管理到证券经纪业务管理所要求的账户规范、反洗钱、适当性管理、营销管理等管理要求，从证券公司客户服务和证券交易佣金管理到证券投资顾问业务管理规定，从证券从业务人员行为管理到信息隔离墙、未公开信息知情人的管理，大量的管理规范、业务指引，都要求证券信息系统具备全过程动态控制的能力，合规是一切业务的前提。 集约化：随着证券公司以证券交易为核心的信息系统集约化，对证券公司的业务管理、风险监控、信息安全等提出更高的集约化要求，不仅要求各业务、资源的集约化运作，更要求能对业务进行集约化的管理和控制。 多元化：除了传统的通道业务，证券公司的业务、产品、服务均呈现出多元化的格局，多元化不仅增加了系统的多样性，也极大地增加了系统互连的复杂性，对证券业务体系建设提出了挑战。 价值化：证券行业市场竞争的白热化，使证券公司以收取通道服务费为盈利模式的经营方式受到了严重的挑战，各证券公司积极探索由坐商到行商、又通道服务向增值服务、理财服务的转变，业务转型客观上是企业内部资源的再分配、打通内部价值链的过程，需要进行复杂的业务整合。 通过上述分析，我们可以清晰地看到，证券公司的业务、管理对证券公司信息系统提出了严峻的挑战。作为证券公司运营的基础，证券公司信息系统如何适应、推动业务的发展？公司的信息化战略如何与企业发展战略同步？这是世纪证券综合业务体系建设的出发点。 思路 由于历史的原因，证券公司所依赖的信息技术系统，基本上是以集中交易体系为核心，通过搭积木的方式构建而成，缺乏统一规划，客观上造成了各类业务的条块分割。如果不改变这种现状，管理集约化、业务规范化、打通价值链将成为空中楼阁，世纪证券根据信息化战略的发展内涵，结合信息系统现在，提出了以整合为核心的企业信息化战略实施路径： 平台整合 平台整合是企业信息化战略的基础。一个良好的技术平台架构，是一系列具备灵活、可扩展、兼容的技术构件的集合，是企业信息系统整合的框架，是实现企业信息总线的技术标准。要建立完善的企业信息共享机制、消除信息孤岛、实现业务整合，必须先构建统一的技术平台。 业务整合 业务整合是企业信息化战略的核心。如何打破业务条块分割、封闭运行的格局？如何打通业务之间的管理关系？业务架构设计是关键。根据证券公司的业务特征，业务架构必须以客户为核心、以整合资源为主线进行设计，通过架构化的业务整合，实现业务与业务之间的有机联系，为客户提供全方位服务，实现企业价值。 管理重构 管理重构是企业信息化战略的实施。在新的业务架构下，以业务过程管理（BPM）为主线，对证券公司的各类业务、管理进行重构，实现监管规范、业务规则、管理制度的全面落地，从而实现依托信息技术、通过信息化实施企业发展战略的目的。 架构设计 智能化的信息技术支撑架构是实现业务架构的基础，面向服务架构（Service Oriented Architecture，SOA）是一种业务驱动的信息技术架构方式，通过在不同的应用和信息资源之间建立联系，SOA能够提高业务的灵活性、增强企业技术架构的长期价值。而业务流程管理（Business Process Management，BPM）是流程自动化和信息系统设计领域的必威体育精装版发展方向，BPM包含了为实现企业预定的业务成果，在一定的约束条件下所执行的一系列具有一定逻辑关系的业务活动的过程。 世纪证券基于SOA和BPM的整合框架