家族企业：正式制度与非正式制度的协同治理——中国家族企业治理的制度模式研究.docVIP

密 级： 单位代码： 10422 分 类 号：F276 学 号： 200310140 硕 士 学 位 论 文 论文题目：家族企业：正式制度与非正式制度的协同治理 ——中国家族企业治理的制度模式研究 作者姓名 刘英华 专业 劳动经济学 指导教师姓名 专业技术职务 杨风禄 副教授 2006 年 4 月 8 日 目 录 中文摘要 1 ABSTRACT 2 1 导 论 3 1.1 问题的提出 3 1.2 论文的结构 5 1.3 创新与不足 6 2 家族企业研究文献综述 7 2.1 关于家族企业的发展研究 7 2.2 关于家族企业的主流评价 8 2.3 家族企业的主流评价的不足 10 3 正式制度、非正式制度与家族企业治理 11 3.1制度与企业 11 3.1.1 制度的定义 11 3.1.2 正式制度与非正式制度 12 3.1.3 企业中的正式制度与非正式制度 13 3.2 正式制度、非正式制度与家族企业治理 14 3.2.1 正式制度与非正式制度的区别 14 3.2.2 正式制度与企业治理 15 3.2.3 非正式制度与企业治理 17 3.3 家族企业治理的制度结构 18 3.3.1 家族企业治理的制度结构 18 3.3.2 正式制度的单边治理 19 3.3.3 非正式制度的单边治理 20 3.3.4 正式制度与非正式制度的协同治理 21 4 正式制度与西方家族企业治理 25 4.1 西方家族企业治理的特征 25 4.2 西方家族企业治理特征形成原因的剖析 25 4.2.1 历史悠久的法治传统 25 4.2.2 “个人本位”的契约文化 26 4.2.3 普遍主义的行为取向 27 4.3 西方家族企业治理的局限 28 5 倚重非正式制度的中国式家族企业治理 29 5.1 倚重非正式制度的中国式家族企业治理 29 5.1.1 家长式领导 29 5.1.2 人事关系血缘化 30 5.1.3 血缘与股权双重纽带及激励 31 5.1.4 关系管理 31 5.2 中国式家族企业治理产生原因的剖析 32 5.2.1 利他主义与交易费用 32 5.2.2 家族主义 33 5.2.3 制度环境与路径依赖 34 5.3 正式制度缺位的中国家族企业治理困境 35 5.3.1 正式制度缺位与企业管理中浓厚的“人治”色彩 35 5.3.2 正式制度缺位与非正式制度的软约束 36 5.3.3 正式制度缺位与中国式家族企业治理的困境 37 6 中国家族企业治理模式的构筑：正式制度与非正式制度协同治理 38 6.1中国家族企业所面临的环境变化 38 6.1.1 传统文化与市场规则的冲突 38 6.1.2 新一代价值观的变化 39 6.1.3 市场环境变化对家族企业制度的挑战 39 6.2 纠正正式制度缺位的要求的提出 40 6.2.1 “经济人”的行为主体假设 40 6.2.2 传统家族伦理受到冲击 41 6.2.3 制度有效发挥作用的要求 41 6.2.4 企业发展的需要 42 6.3中国家族企业正式制度与非正式制度“协同治理模式”的构筑 42 6.3.1 股权安排制度化 42 6.3.2 家庭与企业分而治之 43 6.3.3 建立有效的正式制度的实施机制 44 6.3.4 建立“制度化”管理的企业文化 45 参考文献 46 致 谢 48 攻读学位期间发表的学术论文目录 49  中文摘要 随着家族企业在各国取得的成就及东南亚经济的崛起，对家族企业的研究日益成为世界范围内研究的热点。本文认为作为一种企业组织形式，家族企业本身是中性的，在此前提下，对于中国家族企业的研究来说，我们认为，更有意义的在于发现它所存在的问题并探索解决这些问题的方法，使家族企业这种企业的组织形式能扬长避短，继续在我国经济中发挥重要的作用。 本文主要从制度的角度来探讨羁绊家族企业发展的根源。 作为一个组织，企业维持组织的运行离不开制度，制度在企业内建立了人们之间合作与竞争的关系，从而有助于企业构成一种经济秩序。制度由正式制度与非正式制度构成，正式制度与非正式制度在形成、实施机制、变迁、供给等方面存在的区别决定了两者在企业治理中发挥着不同的作用。正式制度与非正式制度在形成、发挥作用、变迁等方面也存在互补性，使我们同时也认识到，无论是正式制度的单边治理还是非正式制度的单边治理对于任何组织或社会来讲都是无效甚至是不可能的，因此，有效地企业治理需要正式制度与非正式制度的协同治理。 由于西方较长的经济发展史及其在理论、实践上取得的成绩，我国的经济问题或经济现象的研究中常常会借鉴西方发达国家的