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工程建设施工企业质量管理体系现场审核取证抽样检查提纲 GB/T19001-2008条款 GB/T50430-2007条款 取证抽样内容及方法 4.1QMS总要求 1.2应用 3.1.1QMS建立与实施 3.1.2QMS各项活动策划 3.1.3检查分析改进质量管理活动 3.3.1QMS策划 3.4.2质量管理监督检查与考核机制 3.4.3评审和改进QMS 了解并记录下列内容： ·企业识别了哪些过程，包括特殊过程，关键过程、外包过程、删减的过程； ·当有删减过程时删减的合理性（如GB/T50430的10.3的不适宜）； ·是否明确了过程关系及相互作用； ·是否明确了控制过程有效运行的准则及方法； ·是否明确了改进过程的方法； ·当有外包过程时，采取控制的方法 4.2.1文件提供 4.2.2质量手册 3.3.3文件化的QMS 了解并记录下列内容： ·是否建立了文件化的QMS，QMS文件是否包括了GB/T19001中4.2.1及GB/T50430中3.3.3之全部内容并满足； ·是否编制了质量手册，并包括了GB/T19001－2008中4.2.2之内容； ·是否编制了GB/T50430中中所要求的15个“制度”及GB/T19001中六个必备程序； ·支持性文件及记录的提供。 GB/T19001-2008条款 GB/T50430-2007条款 取证抽样内容及方法 4.2.3文件控制 3.5.1建立实施文件管理制度 3.5.2文件管理要求 现场了解查阅并记录下列内容 ·是否编制了文件控制程序并明确了其管理范围、职责，流程及方法； ·查阅文件总清单，必要时查阅各部门文件清单； ·查阅企业编制的全部受控文件，并同清单对照； ·查阅文文的批准及是否同程序规定的权限一致； ·查阅适用时的文件评审，修改及再批准； ·查阅文件分发记录，确保各级使用处各位员工获得并明白该使用什么文件； ·查阅外来文件的清单（识别）及控制分发情况； ·查阅文件的内容是否清晰准确，版本修订状态、分发号等受控状态是否符合要求； ·查阅了解作废文件的回收、标识的管理情况等 ·对电子文件的控制情况。 GB/T19001-2008条款 GB/T50430-2007条款 取证抽样内容及方法 4.2.4记录 控制 3.5.3记录 管理 现场了解查阅并记录下列内容： ·有无质量记录控制程序并满足要求； ·查记录清单（必要时检查各部门清单），清单应包括自编及外来全部表格； ·了解查看企业记录保存期限及是否合理； ·查看记录的标识如名称、编号等是否合理（外来表格应沿用原编号）； ·查看记录的填写、收集、保管、检索情况； ·查看有无档案管理制度，并查看存档记录是否符合档案管理法规等规定。 5.1管理承诺 4.3.1最高层职责 ·了解最高管理层如何开展承诺并提供有效证据； 5.2以顾客为关注焦点 7.2.1投标及签约前，明确项目要求 12.2.6建设方满意信息 ·了解最高管理者如何体现以顾客为关注焦点。 GB/T19001-2008条款 GB/T50430-2007条款 取证抽样内容及方法 5.3质量方针 3.2.1质量方针 3.2.2质量方针评审 了解并记录下列内容： ·了解并记录企业是否制定了质量方针及方针的内容是什么； ·了解并记录企业的质量方针是否形成文件并经批准； ·了解并记录企业的质量方针的“内涵”是否满足GB/T19001中5.3及GB/T50430中3.2.1之要求； ·组织如何传达贯彻方针，使全体员工理解和效力； ·质量方针是否定期评审，必要时修订。 5.4.1质量目标 3.2.3质量目标 3.2.4质量目标管理制度 了解并记录下列内容： ·组织是否建立了质量目标，各职能层次建立的质量目标是什么； ·各职能及层次的质量目标（含项目部）是否同公司总目标协调；质量目标是否满足GB/T190015.4.1及GB/T504030中3.2.3之要求； ·质量目标是否形成文件并经批准？ ·是否建立了质量目标管理考核制度； ·是否按规定对目标统计考核，当目标未完成时是否采取相应措施； ·质量目标是否定期开展适宜性评审。 GB/T19001-2008条款 GB/T50430-2007条款 取证抽样内容及方法 5.4.2策划 3.3.1QMS的策划 3.3.2质量管理内容 了解并记录下列内容： ·最高管理者是否对QMS进行了策划，策划是否包括了GB/T50430中3.3.1四个方面及GB/T19001中5.4.2之要求； ·最高管理者根据QMS范围确定的质量管理活动是否满足GB/T50430中3.3.2中十二项内容； ·当对QMS重新策划时，是否确保了QMS的完整性。 5.5.1职责权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 4.1.1组织机构 4.