信息披露业务备忘录-股权激励备忘录8号（深交所）.docVIP

信息披露业务备忘录第8号——股权激励期权授予登记 （2008年3月28日修订） 深交所 为规范股权激励计划期权授予登记的相关业务管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，制定本业务备忘录。 一、上市公司申请股权激励期权授予，应符合以下要求 1、公司应当在股权激励计划的股票期权授予条件得到满足后，按相关规定召开董事会审议激励对象的获授事宜，所确定的股票期权授予日期不得早于董事会审议授予期权事宜的召开日期。 公司应当自股东大会审议通过股权激励计划之日起一个月内，完成首次股票期权授予的登记、公告等相关程序。 2、公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权： （一）定期报告公布前30日至公告后2个交易日 （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公后2个交易日2个交易日； （四）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。 3、公司对股权激励计划作出重大调整的，应重新提交股东大会审议批准并报证监会备案。 二、上市公司召开董事会审议股票期权授予事宜 公司在《股权激励计划》中所约定的期权授予条件得到满足后，应当召开董事会审议股权激励计划期权授予的方案，在该次董事会上确定股票期权的授予日，并及时披露董事会决议公告。相关公告应当包括以下内容： （一）股权激励计划简述； （二）股票期权的授予条件，董事会对授予条件的审议结论； （三）实施股权激励的方式及股票来源（如发行新股或回购股份等），公司历次权益分派对股权激励计划授予相关参数的调整情况； （四）股票期权的授予日、授予对象、授予数量和行权价格，激励对象为董事、监事、高级管理人员的，其各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；激励对象可获授的权益数量及占股权激励计划拟授予权益总量的百分比股票期权登记。期权登记激励对象获授的权益数量 附件1： 上市公司股权激励计划股票期权授予登记申请表 基本情况 公司名称 　 公司简称 　 股票代码 　 申请的期权简称 期权数量（万股） 　 分几期行权 期 期权有效期限 期权生效日期： 期权有效期： 年 股权激励计划简要说明 申 报 材 料 是否齐备 1、董事会关于授予股票期权的决议 2、激励对象名单及其个人证券账户情况说明 3、国资委出具的审批文件（适用国有控股公司） 4、监事会对激励对象名单的核实意见 5、独立财务顾问意见（如有）； 6、本所要求的其他资料（如有） 董事会声明 本公司董事会保证上述材料的真实、准确、完整、合法，特向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理股票期权授予登记事宜。 XXX股份有限公司董事会（盖章） 年 月 日 附件2： 深圳证券交易所 上市公司股权激励计划股票期权授予登记确认通知 基本情况 上市公司名称 　 公司简称 　 股票代码 　 股权简称 　 期权代码 　 期权数量（万股） 　 分几期行权 期　 期权有效期限 期权生效日期： 期权有效期： 年 股权激励计划简要说明 申 报 材 料 是否齐备 1、董事会关于授予股票期权的决议 2、《上市公司股权激励计划股票期权授予登记申请表》 　 3、激励对象名单及其个人证券帐户情况说明 4、国资委出具的审批文件（适用国有控股公司） 　 5、监事会对激励对象名单的核实意见 6、独立财务顾问意见（如有）； 7、本所要求的其他资料（如有） 　 监管人员审核意见 经办人： 年 月 日 复核人： 月 日 公司管理部意见 中国结算深圳分公司 存管部 备 注 6