信息披露业务备忘录-股权激励备忘录9号（深交所）.docVIP

信息披露业务备忘录第9号——股权激励期权行权确认 （2008年3月28日修订） 深交所 为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，制定本业务备忘录。 一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下要求 1、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。 2、激励对象不得在下列期间内行权：（一）公后2个交易日公后2个交易日重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；（）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。股票期权。激励对象数量 附件1： 上市公司股权激励计划股票期权行权申请书 基本情况 证券简称 证券代码 期权简称 期权代码 本次期权行权 数额（万份） 本次期权行权涉及人员数量 期权可行权期数 / 本次为第几次行权 分 期行权 本次为第 次行权 本次行权股份上市日期 本次行权所产生新增股份数量（万股） 本次行权所产生新增股份的性质 申 报 材 料 是否齐备 1、上市公司股票期权行权申请书； 2、本次股票期权行的董事会决议； 3、国资委批文（适用国有股东的上市公司） 4、独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意见； 5、上市公司股票期权行权法律意见书； 6、会计师出具的关于本次股本变更的验资报告； 7、募集资金专户存储的说明及承诺； 8、独立财务顾问意见（如有）； 9、深交所要求的其他文件。 上市公司声明 本公司股权激励计划已经中国证监会核准并经公司股东大会审议通过，各激励对象已缴款完毕，并完成募集资金的验资。现特向贵所申请行权股份数量共计 万股，请按附表明细数据确认公司激励对象的行权股份数量。 本公司保证所提供的股权激励计划行权申请材料真实、准确、完整、合法，因所提供申请材料有误产生的一切法律责任由我公司承担。 股份有限公司 年 月 日 附件2： 上市公司股票股权激励计划股票期权行权确认通知书 制表日期： 基本情况 证券简称 证券代码 期权简称 期权代码 本次期权行权数额（万份） 本次期权行权涉及人员 期权可行权期数 / 本次为第几次行权 分 期行权 本次为第 次行权 本次行权股份上市日期 本次行权所产生新增股份数量（万股） 本次行权所产生新增股份的性质 申 报 材 料 是否齐备 1、上市公司股票期权行权申请书； 2、本次股票期权行的董事会决议； 3、国资委批文（适用国有股东的上市公司）； 4、独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意见； 5、上市公司股票期权行权法律意见书； 6、会计师出具的关于本次股本变更的验资报告； 7、募集资金专户存储的说明及承诺； 8、独立财务顾问意见（如有）； 9、深交所要求的其他文件。 公司部监管人员审核意见 经办人： 复核人： 公司管理部审核意见 中国结算深圳分公司 存管部 备 注 4