策划提案-法因数控：招商证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的保荐意见书.pdfVIP

保荐意见书 招商证券股份有限公司关于山东法因数控机械股份有限公司 使用部分闲置募集资金补充流动资金的保荐意见书 招商证券股份有限公司（以下简称“我公司”）作为山东法因数控机械股份 有限公司（以下简称“法因数控”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》、《中小企业板上市公司募集资 金管理细则》等有关规定和《招商证券股份有限公司与山东法因数控机械股份有 限公司首次公开发行股票保荐协议》等文件的有关约定，就法因数控第一届董事 会第二十三次会议拟审议的《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动 资金的议案》所涉及事项，经审慎尽职调查，发表如下独立保荐意见： 法因数控于2008年8月26 日向社会公众公开发行A 股3,650万股，本次首 次公开发行股票募集资金总额计 317,550,000.00 元，扣除发行费用 20,178,542.20 元，募集资金净额为 297,371,457.80 元。募集资金投资项目为 钢结构数控加工设备生产项目。募集资金到位后，根据本次募集资金投资项目实 施的具体安排，截至2010 年8月底，发行人将有部分募集资金闲置。 法因数控经第一届董事会第十三次会议同意使用2,900万元的闲置募集资金 补充流动资金，使用期限不超过 6 个月，从 2008 年 9 月 24 日起到 2009 年 3 月24 日止。法因数控已于2009年3月18日将 2,900万元资金全部归还并存入 公司募集资金专用账户，并于2009年3月19 日公告了上述事项。 法因数控经第一届董事会第十七次会议同意使用2,900万元的闲置募集资金 补充流动资金，使用期限不超过6个月，从2009年 3月20日起到2009年9月 20 日止。法因数控已于 2009 年 7 月 29 日将 2,900 万元资金全部归还并存入公 司募集资金专用账户，并于2009年7月31 日公告了上述事项。 法因数控将于2010年2月23日召开第一届董事会第二十三次会议审议《关于 继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，主要内容是：为提 高募集资金使用效率,降低财务费用,在保证募集资金投资项目正常进行和及时 归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金的前提下，拟继续使用部分闲置募集 资金暂时用于补充流动资金，总额不超过人民币2,900万元，使用期限不超过6 个月，具体期限为自2010年2月23日至2010年8月23日。 1 保荐意见书 通过核查，我公司认为： 1、本次部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金，可以缓解发行人流动资 金压力，降低发行人财务成本，并且未违反其在《招股说明书》中披露的使用计 划，不存在变相改变募集资金用途的情况。 2、本次运用部分闲置募集资金补充流动资金所涉及的资金总额和使用期限 不存在影响募集资金投资计划正常进行的情况。 3、单次补充流动资金时间不超过 6 个月，符合《中小企业板募集资金管理 细则》第19条的有关规定。 我公司认为，法因数控本次运用部分闲置募集资金补充流动资金的行为是必 要的、合规的。 （以下无正文） 2 保荐意见书 （此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于山东法因数控机械股份有限 公司运用部分闲置募集资金补充流动资金的保荐意见书》的盖章签字页。） 保荐人：招商证券股份有限公司 保荐代表人：王黎祥