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突发事件处理制度 上海科大智能科技股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总则 第一条 为加强应急管理，提高上海科大智能科技股份有限公司 （以下简称 “公司”或“本公司”）处置突发事件的能力，最大限度地预防和减少突发事件 及其造成的损害，维护公司正常的经营秩序，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上海科大智能 科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《信息披露管理制度》等 有关规定，结合本公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或可 能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要采 取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及各全资子公司遭遇突发事件时 的处理。 第二章 突发事件范围 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1、持有公司5%以上股份的股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、持有公司5%以上股份的股东间就公司治理和发展方向存在重大争议，或 出现明显分歧； 3、公司与股东、董事、监事、高级管理人员之间发生重大争议或诉讼； 4、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为； 5、公司决策层对公司失去控制 6、公司资产被股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回； 7、其他重大事件。 第 1 页 共 7 页 突发事件处理制度 （二）经营类 1、公司的经营和财务状况恶化； 2、公司面临退市风险； 3、公司因重大质量事故等无持续经营能力； 4、涉及重大经济损失或民事赔偿风险； 5、其他事件。 （三）政策环境类 1、国际重大事件波及公司； 2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司； 3、自然灾害造成公司经营业务受到影响； 4、公司内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故等事故灾难造成 公司正常经营受到严重影响； 5、公司涉及重大行政处罚风险； 6、其他事件。 （四）信息类 1、公司的股价异常波动； 2、公司发布的信息出现重大的遗漏或错误，对市场造成了重大影响； 3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成了严重影响； 4、可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等； 5、报刊、媒体对公司进行严重不实报导； 6、其他事件。 第三章 突发事件处理的基本原则及组织体系 第六条 突发事件处理应遵循的基本原则： （一）合法、合规、诚实、信用； （二）统一领导、统一组织； （三）快速反应、协调配合、科学处置、积极预防； （四）保护投资者利益、最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响。 第 2 页 共 7 页 突发事件处理制度 第七条 公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织、快速反应、协同 应对。 第八条 公司应成立突发事件处置工作领导小组（以下简称“应急领导小组”） 由公司董事长任组长，董事会秘书及总经理任副组长，成员由公司其他高级管理 人员及相关职能部门负责人组成。 第九条 小组是公司突发事件处理机构，统一完成公司突发事件应急处理， 分为五个系统进行，其组成及主要职责包括： （一）决策系统：为突发事件处置过程中的最高权力机构，由公司董事长担 任。在整个过程中