管理制度-科大智能：内幕信息知情人登记制度.pdfVIP

内幕信息知情人登记制度 上海科大智能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海科大智能科技股份有限公司 （以下简称“公司”） 内幕信息管理，加强内幕信息必威体育官网网址工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市 规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《运作指 引》”）等有关法律、法规、业务规则及《上海科大智能科技股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）、《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际 情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。本制度的适用范围：公司各机 构、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公 司合并会计报表的子公司）。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息管 理工作负责人，证劵部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备 案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 董事会秘书和证劵部负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新 闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。当董事会秘书不能履行职责时， 由证券事务代表代行董事会秘书职责。 第四条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁） 盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会 秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控股子公司都应做 好内幕信息的必威体育官网网址工作。 第 1 页 共 7 页 内幕信息知情人登记制度 第六条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信 息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的定义及范围 第七条 本制度所称内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票及其 衍生品种在交易活动中的价格有重大影响，尚未在中国证监会指定的上市公司信 息披露媒体或网站上正式披露的信息，包括但不限于： （一）公司的经营范围或生产经营的外部条件发生重大变化； （二） 公司的重大投资行为和重大购置或出售资产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； （四）公司对外提供重大担保； （五）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔 偿责任； （六）发生重大亏损或者重大损失； （七）公司分配股利或拟定增资计划； （八）公司董事长、1/3 以上董事、1/3 以上监事、总经理发生变动，或董 事长、总经理无法履行职责； （九）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制 公司的情况发生较大变化； （十）公司减资、回购股份、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依 法进入破产程序、被责令关闭； （十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤消或 者宣告无效； （十二）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政 处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强 制措施； （十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关 决议； 第 2 页 共 7 页