2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案5.docVIP

2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案5.doc 单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分) 1. 证券公司托管机构至少每( )向客户提供一次准确完整的资产管理报告、资产托管报告． ?A?一年?B?6个月?C?3个月?D?每月????正确答案是：C 2. 证券交易使证券的( )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 ?A?风险性?B?收益性?C?盈利性?D?流动性????正确答案是：D 3. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( ). ?A?为非上市公司提供股份转让服务?B?泄露客户的商业秘密或个人隐私?C?代客户在相关、合同等资料上签字?D?为客户之间的融资提供中介????正确答案是：A 4. 证券公司应当在每个年度结束之日起( )个工作日内，对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计． ?A?10?B?20?C?30?D?60????正确答案是：D 5. 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小( )手、最大( )手． ?A?500,010,000?B?1,000,050,000?C?100,050,000?D?10,005,000????正确答案是：C 6. ( )指特定时点按照虑拟开盘参考价格虑拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量． ?A?虚拟开盘参考价格?B?虚拟匹配剩余量?C?虚拟未匹配量?D?虚拟匹配量????正确答案是：D 7. 世界各地防范证券结算风险的措施不包括( ). ?A?采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理?B?采用盯市制度、收取担保品来防范管理风险?C?妥善选择结算银行，防范结算银行风险?D?提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生????正确答案是：B 8. 按照( )细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户． ?A?地理因素?B?口因素?C?心理因素?D?行为因素????正确答案是：D 9. 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10％的引天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为( )元(不考虑交易费用)。 ?A?15000?B?15.38万?C?28.65万?D?3791????正确答案是：B 10. 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券． ?A?前一分钟市场价格的加权平均值?B?当时的市场价格?C?客户指定价格?D?客户指定价格或优于客户指定价格????正确答案是：B 11. 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后( )内不得销毁． ?A?5年?B?10年?C?15年?D?20年????正确答案是：D 12. 全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合( )针对回购业务的有关规定． ?A?银行同业拆借中心?B?证券业协会?C?中国人民银行?D?证监会????正确答案是：C 13. 深幼l证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竟价的有效价范围为发行价的( )以内． ?A?500%?B?800%?C?200%?D?900%????正确答案是：D 14. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。 ?A?限定性集合资产管理计划?B?非限定性集合资产管理计划?C?定向资产管理业务?D?专项资产管理业务????正确答案是：C 15. 我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。 ?A?公平及时?B?公开透明?C?简便易用?D?高效准确????正确答案是：B 16. 以下不属于我国证券交易所集合竟价成交价确定原则的是( ) ?A?可实现最大成交量的价格?B?高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格?C?与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格?D?集合竟价期间最后一笔成交的价格????正确答案是：D 17. 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为． ?A?商业银行?B?证券登记结算结构?C?证券公司?D?证券交易所????正确答案是：C 18. 下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有( ). ?A?会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的?B?会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元?C?交易参与人应当