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2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案一 单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分) 1. 关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是( )。 ?A?中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证 ?B?在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量 ?C?股东获得配股权证是无偿的 ?D?中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证 ????正确答案是：A 2. 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为( ). ?A?100元 ?B?8100.50元 ?C?102元 ?D?105元 ????正确答案是：B 3. 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是( ). ?A?开立资金账户 ?B?开立证券账户 ?C?开立证券账户与建立第三方存管关系 ?D?开立资金账户与建立第三方存管关系 ????正确答案是：D 4. 上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为( )元． ?A?100 ?B?1000 ?C?10000 ?D?5000 ????正确答案是：B 5. 证券公司应当在每一月结束后( )内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量． ?A?3日 ?B?5日 ?C?7日 ?D?10日 ????正确答案是：D 6. 开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向( )上传开户申请． ?A?证券交易所 ?B?中国结算公司 ?C?证券公司总部 ?D?证券业协会 ????正确答案是：B 7. 下列各项中，不属于经纪业务管理风险．清形的有( )。 ?A?违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 ?B?与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 ?C?侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 ?D?误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 ????正确答案是：B 8. 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( ). ?A?从证券登记结算公司的收益中提取 ?B?从证券交易所的业务收入中提取 ?C?从证券登记结算公司的业务收入中提取 ?D?结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳 ????正确答案是：B 9. 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。 ?A?董事会和投资诀策机构 ?B?监事会 ?C?股东大会 ?D?证监会 ????正确答案是：A 10. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。 ?A?监事会一投资诀策机构一自营业务部的三级体制 ?B?投资诀策机构一自营业务部门的二级体制 ?C?董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制 ?D?董事会一投资决策部门的二级体制 ????正确答案是：C 11. 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的( ). ?A?真实性 ?B?准确性 ?C?完整性 ?D?及时性 ????正确答案是：C 12. 证券公司的( )负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构． ?A?董事会 ?B?业务执行部门 ?C?业务诀策机构 ?D?分支机构 ????正确答案是：C 13. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一饮集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 ?A?Z个月 ?B?1个月 ?C?3个月 ?D?半年 ????正确答案是：C 14. 在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每( )向客户提供一饮准确、完整的资产管理报告． ?A?5个月 ?B?4个月 ?C?3个月 ?D?02个月 ????正确答案是：C 15. 以下尚来公开的信息中，( )不属于内幕信息。 ?A?上市公司收购的有关方案 ?B?上市公司发生重大债务 ?C?上市公司25％的监事发生变动 ?D?上市公司申请破产的诀定 ????正确答案是：C 16. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以( )设定保证金或保证券． ?A?按交易所规定 ?B?按相关规定 ?C?弓虽伟J ?D?协商 ????正确答案是：D 17. 下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有( )。 ?A?接受上市申请，安排证券上市 ?B?证券的存管和过户 ?C?证券持有人名册登记 ?D?受发行人的委托派发证券权益 ????正确答案是：A 18. 对于深圳证券交易所无涨