2011年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题二.docVIP

2011年证券从业资格考试---证券市场基础知识押题二 单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分) 1. 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数．样本股为A、B、c，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股．某日A、B、c的收市价分别为5.30元/股、7.50元/股和6.10元/股．这一天该股价加权平均数为( ). ?A?7.49元?B?7.46元?C?7.21元?D?6.95元????正确答案是：D 2. 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是( ). ?A?我国发行国际债券始于20世纪70年代初期?B?主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券?C?1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券?D?到2001年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券????正确答案是：A 3. 下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是( ). ?A?从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动?B?编造、传播虑假信息或者误导投资者的信息?C?贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务?D?拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺????正确答案是：D 4. 全国银行间同业拆借市场的主管部门是( )。 ?A?中国人民银行?B?中央国债登记结算公司?C?证券交易所?D?银行业协会????正确答案是：A 5. 优先股作为一种股权证书，代表着对公司的( )。 ?A?债权?B?所有权?C?占有权?D?既是债权又是所有权????正确答案是：B 6. 按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所得税的是( )。 ?A?个人投资的公司债券利息?B?股息?C?红利?D?国债和国家发行的金融债券的利息收入????正确答案是：D 7. 证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为( )。 ?A?经纪业务?B?自营业务?C?证券承销与保荐业务?D?投资咨询业务????正确答案是：B 8. 商业汇票和商业本票属于( ). ?A?银行证券?B?商业证券?C?资本证券?D?商品证券????正确答案是：B 9. 证券市场监管工作的首要目标是( )。 ?A?运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用?B?保护投资者合法权益?C?保障合法的证券交易活动?D?维持证券市场的正常秩序????正确答案是：B 10. 权证发行时，履约担保的现金金额等于( )。 ?A?权证上市数量事行权比例＊担保系数?B?权证上市数量祠于权比例对于权价格＊担保系数?C?权证上市数量＊行权比例＊?D?权证上市数量＊担保系数????正确答案是：B 11. 公司型基金反映的经济关系是( )。 ?A?所有权关系?B?债券债务关系?C?信托关系?D?委托代理关系????正确答案是：A 12. 财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业( ). ?A?资产总额?B?产品价格?C?案肖售收入?D?利润和股息????正确答案是：D 13. 我国目前的股票发行制度是( )。 ?A?注册制?B?核准制?C?审批制?D?备案制????正确答案是：B 14. 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是( )的。 ?A?有限?B?无限?C?一定?D?很小????正确答案是：B 15. 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承丰肖． ?A?5000万?B?1亿?C?2亿?D?5亿????正确答案是：A 16. 狭义的有价证券是指( ) ?A?资本证券?B?商品证券?C?货币证券?D?凭证证券????正确答案是：A 17. 证券公司自营业务的最高诀策机构是( ). ?A?自营业务部门?B?投资诀策机构?C?董事会?D?自营部门经理????正确答案是：C 18. 股东大会作出修改公司章程的的诀议，必须经出席会议的股东所持表诀权( )以上通过。 ?A?2011-1-3?B?2011-1-2?C?2011-2-3?D?2011-3-4????正确答案是：C 19. 收入型基金是以获取( )为目的． ?A?当期固定收入?B?当期最大收入?C?长期资产增值?D?长期稳定收入????正确答案是：B 20. 证券交易通常都必须遵循( ).