2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案四.docVIP

2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案四 单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分) 1. 上市开放式基金采取( )的原则。 ?A?份额申购，金额赎回 ?B?金额申购，份额赎回 ?C?份额申购，份额赎回 ?D?金额申购，金额赎回 ????正确答案是：B 2. 中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于( )登记送股。 ?A?T日 ?B?送股登记日 ?C?权益登记日 ?D?结算日 ????正确答案是：C 3. 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括( )。 ?A?会员的财务状况 ?B?内部风险控制制度 ?C?遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况 ?D?会员行为 ????正确答案是：D 4. 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是( )。 ?A?证券交易委托代理协议书 ?B?风险揭示书 ?C?客户资金第三方存管协议书 ?D?网上交易协议书 ????正确答案是：D 5. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者某一股份余额不足( )份的，只能一次性委托卖出。 ?A?5万 ?B?4万 ?C?3万 ?D?2万 ????正确答案是：C 6. 配股权证是上市公司给予( )的一种认购该公司股份的权利证明。 ?A?股东 ?B?债权者 ?C?高层管理人员 ?D?内部职工 ????正确答案是：A 7. 深幼｝证券交易所实行的证券存管制度是( ) ?A?自动托管，随处通买，哪买哪卖。转托不限 ?B?自动托管，随处通卖，限定买入。托管不限 ?C?自动托管，指定买卖，可以转托 ?D?自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限 ????正确答案是：A 8. 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为，00元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过( )。 ?A?5000万 ?B?8000万 ?C?1亿元 ?D ????正确答案是：D 9. 关于证券账户，下述说法错误的是( )。 ?A?证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证 ?B?开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件 ?C?中国结算公司对证券账户实施统一管理 ?D?投资者证券账户只能由中国结算公司上海分公司、深圳分公司负责开立 ????正确答案是：D 10. 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，不正确的是( )。 ?A?禁止购买本证券公司控股股东发行的证券 ?B?禁止将自营业务与代理业务混合操作 ?C?禁止操纵市场 ?D?禁止内幕交易 ????正确答案是：A 11. 根据上海证券交易所的规定，( )在成交当日须按一定比率缴纳履约金． ?A?债券买断式回购 ?B?股票交易 ?C?大宗交易 ?D?权证交易 ????正确答案是：A 12. 某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某股票(A股)10000股，其至少必须以( )元卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费)。 ?A?10.5 ?B?12 ?C?11.06 ?D?11.05 ????正确答案是：C 13. 下列关于委托数量的说法，错误的是( )。 ?A?可分为整数委托和零数委托 ?B?整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 ?C?零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 ?D?目前，我国只在买入证券时才有零数委托 ????正确答案是：D 14. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为( )人民币。 ?A?500万 ?B?1000万 ?C?100万 ?D?300万 ????正确答案是：B 15. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以( )设定保证金或保证券。 ?A?按交易所规定 ?B?按相关规定 ?C?强制 ?D?协商 ????正确答案是：D 16. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。 ?A?股票实施特别处理后，涨幅限制为5%,跌幅限制为10% ?B?股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5% ?C?股票实施特别处理后，涨幅限制为10%,跌幅限制为5% ?D?投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10% ????正确答案是：B 17. 在资金存取过程中，( )根据客户转账指令启动客户资金转账交易。 ?A?证券公司 ?B?结算公司 ?C?存管银行 ?D?交易所 ????正确答案是：C 18. 根据《