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5证券投资笔记 第一章证券投资工具 一 名词解释： 1 证券 是各类资产所有权或债权凭证的统称，是用来证明债券持有人有权依据券面所载的内容，取得相应权益的凭证 2 有价证券 是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可以自由转让和买卖的所有权或债券证书 3货币证券是指可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信用工具。在范围和功能上与商业票据基本相同。 4资本证券 是有价证券的主要形式，是把资本投入企业或把资本贷给企业或国家的一种证书，包括股权证券和债权证券（股票和债券） 5上市证券 又称挂牌证券，指经证券主管机关批准或备案，并向证券交易所注册登记，获得在交易所内进行公开买卖价格的有价证券 6股票 是一种有价证券，是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。具有收益性，风险性，稳定性，流通性，股份的伸缩性，价格波动性和经营决策的参与性的特征。 7普通股是指每一股份对公司财产都拥有平等权益，即对股东享有的平等权力不加以特别限制，并能随股份有限公司利润大小和公司股利政策而分取相应股息的股票 8优先股 是指由股份有限公司发行的在分配公司收益和剩余资产方面比普通股具有优先权的股票 9国家股 是指以国有资产向股份有限公司投资形成的股权。一般是指国家投资或国有资产经过评估并经国有资产管理部门确认的国有资产折成的股份 10法人股是指企业法人以其依法可支配的资产向股份公司投资形成的股权或者具有法人资格的事业单位或社会团体以国家允许用于经营的资产向股份公司投资所形成的股权 11社会公众股 是指社会个人或股份公司内部职工以个人财产投入公司形成的股份 12 外资股 是指外国和我国港澳台地区投资者以购买人民币特种股票形式向股份公司投资形成的股份，分为境内上市外资股和境外上市外资股两种 13债券 是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的并且承诺按一定利率定期支付利息和到期偿还被禁的债权债务凭证。具有偿还性，流动性，安全性和收益性的特征。 14政府债券 分为中央，地方和政府保证债券，是中央和地方政府发行公债是发给债券购买人的一种格式化的债权债务凭证 15国债 是指政府为筹措财政资金，凭其信誉按照一定程序向投资者出具的承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的一种格式化的债权债务凭证 16金融债券 是由银行或非银行金融机构发行的债券，具有安全性较高，和赢利性较高的特征。 17公司债券 是由公司发行并承诺在一定时期内还本付息的债权债务凭证 18 证券投资基金是指一种利益共享，风险共担的集合证券方式。即通过发行基金证券，集中投资者的资金，交由专家管理，以资产的保值增值等为根本目的，从事股票，债权等金融工具投资，投资者按投资比例分享其收益并承担风险的一种制度。（1）是一种投资制度，冲投资者处聚集巨额资金交给基金管理公司进行专业化管理和经营，资金的运作受到多重监督（2）是一种面向社会大众的投资工具，投资者通过购买基金完成投资行为，并凭之分享证券投资基金的投资收益，承担证券基金的投资风险 20 契约型基金 也称信托型投资基金，它是根据信托契约通过发行收益凭证而组建的投资基金 21公司型基金 公司型基金按照公司法成立，通过发行基金股份将集中起来的资金投资于各种有价证券。在组织形式上与股份有限公司基本类似 22封闭式基金 是相对于开放型投资基金而言的。是指基金资本总额及发行份数在未发行之前就已经确定下来，在发行完毕后和规定的期限内，不论出现何种情况，基金的资本总额及发行分数都固定不变的投资基金，又称固定型投资基金 23开放式基金是指基金的资本总额及总份数不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金 24基金管理人 基金管理人是指凭借专门的知识与经验运用所管理基金的资产，根据法律法规及基金章程或契约规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多的收益的机构。 25基金托管人 基金托管人有一下职责：（1）安全保管全部基金资产（2）执行基金经理人的投资指令（3）监督基金经理人的投资运作（4）对基金经理人计算的基金净资产和编制的财务报表进行复核 26 金融衍生工具 商业银行 投资银行和大公司都需要某种新型的金融工具以使其以很小的代价锁定自己的收益，各种衍生工具应运而生。金融衍生工具的最大特点就是它的风险转嫁功能 27 期货合约 是指期货交易所制定的标准化合约，对合约到期日一起买卖的资产的种类数量质量做出了统一规定。 28 远期合约 是根据买卖双方的特殊需求由买卖双方自行签订的合约 29期权交易是买卖权力的交易。期权合约规定了在某一特定时间以某一特定价格买卖某一特定种类数量质量原生资产的权力而非义务 30掉期合约是一种由