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大成创新成长混合型证券投资基金 （LOF ） 更新招募说明书 2009 年第2 期 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一〇年一月 大成创新成长混合型证券投资基金 （LOF ） 更新招募说明书 重 要 提 示 大成创新成长混合型证券投资基金 （LOF ）由景博证券投资基金转型而来。基金转型经 2007年5月15 日景博证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2007年6 月4 日证监基金字[2007]155号文核准。自2007年6月12 日起，由《景博证券投资基金基金合 同》修订而成的 《大成创新成长混合型证券投资基金 （LOF ）基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009 年12 月12 日，有关财务数据和净值表现截止日为2009 年9 月30 日（财务数据未经审计）。 －1－ 大成创新成长混合型证券投资基金 （LOF ） 更新招募说明书 目 录 重 要 提 示 1 一、绪 言 3 二、释 义 3 三、基金管理人7 四、基金托管人20 五、相关服务机构24 六、基金的沿革45 七、基金的存续45 八、基金份额补偿45 九、基金份额的申购、赎回46 十、基金份额的上市交易 54 十一、基金份额的非交易过户 55 十二、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管 56 十三、基金的投资 56 十四、基金的业绩 66 十五、基金的融资、融券 67 十六、基金财产 67 十七、基金资产估值 68 十八、基金的费用与税收 73 十九、基金收益与分配 75 二十、基金的会计与审计 76 二十一、基金的信息披露 77 二十二、风险揭示 80 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产清算 82 二十四、基金合同内容摘要 83 二十五、基金托管协议的内容摘要 96 二十六、对基金份额持有人的服务 105 二十七、其他应披露的事项 107 二十八、招募说明书更新部分的说明 108 二十九、招募说明书的存放及查阅方式 109 三十、备查文件 109 －2 － 大成创新成长混合型证券投资基金 （LOF ） 更新招募说明书 一、绪 言 《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金法》”）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称“ 《销售管理办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“ 《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规与《大成 创新成长混合型证券投资基金（LOF ）基金合同》（以下称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性