公司安全管理体系评审与整改措施表.docVIP

公司安全管理体系评审与整改措施表使用指南

一、适用场景与核心价值

本工具适用于企业安全管理体系的全周期管理，具体场景包括：

年度体系评审：每年末对现有安全管理制度的完整性、适用性及执行效果进行全面评估，保证体系持续有效；

外部审核前准备：迎接监管部门、第三方认证机构（如ISO45001）的安全审核前，自查自纠潜在不符合项；

重大事件后复盘：发生安全、未遂事件或收到重大安全投诉后，分析管理体系漏洞并制定整改方案；

体系升级迭代：企业规模扩大、业务调整或法规更新时，评审现有体系与新的管理需求的匹配度。

通过系统化评审与整改，可帮助企业识别管理短板、强化风险防控能力、保障员工生命财产安全，同时满足合规要求，提升安全管理水平。

二、全流程操作指引

（一）评审准备阶段：明确目标与资源保障

成立评审工作组

由公司分管安全的领导（如副总）担任组长，成员包括安全管理部门负责人、各生产/业务部门负责人、技术骨干及员工代表（如班长、*安全员），保证覆盖全业务链条。

明确工作组职责：制定评审计划、组织实施评审、汇总分析问题、监督整改落实。

制定评审计划

内容包括：评审范围（覆盖所有部门、场所、环节）、评审依据（国家法规《安全生产法》、行业标准、企业内部制度）、评审时间（建议3-5个工作日）、人员分工（如组负责制度文件核查，组负责现场检查）。

计划需提前3天下发至各部门，要求配合准备相关资料。

收集评审资料

各部门需提供以下资料（需加盖部门公章，保证真实性）：

安全管理制度文件（安全生产责任制、操作规程、应急预案等）；

培训记录（年度培训计划、培训签到表、考核结果）；

隐患排查台账（日常检查、专项检查记录，整改闭环情况）；

设备设施档案（特种设备检测报告、维护保养记录）；

应急演练记录（演练方案、现场照片、总结报告）；

相关方安全管理协议（承包商、供应商资质审核及现场监管记录）。

评审前培训

组织评审组成员学习评审依据（如必威体育精装版版《企业安全生产标准化基本规范》）、评审方法及标准，统一尺度，避免主观判断偏差。

（二）现场评审实施：多维度核查与问题识别

首次会议

评审组与各部门负责人召开启动会，明确评审目的、流程及要求，强调“客观公正、实事求是”原则，消除部门抵触情绪。

资料核查

对照评审计划，逐项检查制度文件的完整性、合规性：

例：核查《安全生产责任制》是否覆盖从管理层到一线员工的全岗位，责任描述是否具体可考核；

例：核查培训记录是否满足“三级安全教育”要求，新员工、转岗员工培训时长是否符合规定（如岗前培训不少于24学时）。

现场检查

采用“查、看、问、测”相结合的方式，深入生产/作业现场：

查：查阅现场作业记录（如交接班日志、特种作业人员持证上岗记录）；

看：检查设备设施安全状态（如防护装置是否完好、消防器材是否在有效期内）；

问：随机访谈员工（如“你知道本岗位的主要风险吗？”“应急疏散路线怎么走？”），评估安全意识；

测：现场测试应急设备（如洗眼器、灭火器），保证功能正常。

人员访谈

分层级开展访谈：管理层（知晓安全投入、资源保障情况）、中层干部（知晓制度执行中的难点）、一线员工（知晓实际操作中的安全隐患），保证信息全面。

末次会议

评审组初步反馈现场发觉的问题，各部门可补充说明，但需提供证据支持；明确后续问题整改的时间节点及要求。

（三）问题汇总与根本原因分析

整理问题清单

评审组汇总资料核查、现场检查、人员访谈发觉的所有问题，按“严重不符合”“一般不符合”“观察项”分类：

严重不符合：可能导致重伤及以上或严重违法违规（如未建立安全责任制、特种作业无证上岗）；

一般不符合：未按制度执行但风险可控（如培训记录缺失、消防器材过期未更换）；

观察项：有潜在改进空间但无直接违规（如安全警示标识不够醒目）。

判定不符合项并分析原因

对“不符合项”采用“5Why分析法”追溯根本原因，避免“头痛医头、脚痛医脚”：

例：发觉“车间某设备无操作规程”→表层原因：制度缺失→根本原因：设备采购时未同步制定规程，技术部门与安全部门职责交叉不清。

（四）整改措施制定：责任到人、限时完成

明确整改责任

每个不符合项需指定“责任部门”（主要整改责任）和“配合部门”（提供资源支持），责任部门负责人为第一责任人，如“生产部为‘设备操作规程缺失’的责任部门，技术部配合提供设备参数”。

制定整改措施

措施需具体、可操作，避免“加强管理”“提高意识”等笼统表述，遵循“纠正措施（立即解决）+预防措施（防止再发）”原则：

例：针对“设备操作规程缺失”，纠正措施：1周内由技术部牵头制定规程，生产部组织员工培训；预防措施：建立“新设备投用前规程同步审批”机制，纳入设备采购流程。

确定完成时限

根据问题严重程度设定整改期限：严重不符合项要求立即整改（24小时内启动），一般不符合项要求15个工作日内