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数据安全管理标准化流程模板

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类企业、事业单位、机构及其他数据处理组织，旨在规范数据全生命周期的安全管理行为，降低数据安全风险。具体应用场景包括但不限于：

新业务系统上线前的数据安全评估与合规性审查；

日常业务运营中数据的采集、存储、传输、使用、共享及销毁管理；

跨部门、跨组织数据协作时的安全权限控制与流程审批；

第三方合作方接入数据时的安全评估与监管；

数据安全事件的应急处置与溯源分析；

数据安全审计、合规检查及持续改进工作。

二、标准化流程操作步骤

（一）前期准备：数据安全管理体系搭建

成立数据安全管理小组

明确数据安全管理组长*（由企业分管领导担任），统筹数据安全工作；

设立数据安全负责人*（由IT部门或法务部门资深人员担任），负责日常安全策略制定与执行；

组建跨部门团队（含业务、技术、法务、合规人员），明确各成员职责（如数据分类分级、风险评估、应急响应等）。

制定数据分类分级标准

依据《数据安全法》《个人信息保护法》等法规，结合业务特性，将数据分为“公开数据、内部数据、敏感数据、核心数据”四个级别；

针对不同级别数据，明确标识方式（如标签、水印）、处理要求（如加密强度、访问权限）及管控措施（如审批流程、审计频率）。

梳理数据资产清单

全面盘点组织内数据资产，包括数据名称、所属业务系统、存储位置、数据量、负责人、数据级别等；

依托清单动态更新数据资产状态，保证数据底数清晰。

（二）日常管理：数据全生命周期安全控制

1.数据采集与导入

范围确认：明确采集数据的必要性、合法性，仅采集业务必需的数据，避免过度收集；

来源验证：对数据提供方资质进行审核（如第三方合作方需签订数据安全协议），保证数据来源合法合规；

脱敏处理：对敏感数据（如身份证号、手机号）在采集环节进行脱敏（如掩码化、加密），原始数据隔离存储；

审批备案：填写《数据采集审批表》（见模板1），经部门负责人及数据安全负责人审批后，方可启动采集。

2.数据传输

通道加密：采用TLS/SSL等加密协议进行数据传输，禁止使用明文传输敏感数据；

权限控制：通过IP白名单、角色权限（RBAC）限制数据传输的发起方与接收方；

传输记录：记录传输时间、发起人、接收人、数据内容摘要等信息，留存期限不少于3年。

3.数据存储

加密存储：敏感数据、核心数据采用国密算法（如SM4）进行静态加密，密钥由专人管理并定期轮换；

介质管理：存储介质（服务器、硬盘、云存储）需通过安全认证，定期进行漏洞扫描和数据备份；

访问控制：遵循“最小权限原则”，仅授权相关人员访问数据，操作日志留存不少于6个月。

4.数据使用与加工

权限审批：因业务需要使用敏感数据的，需提交《数据使用申请表》（见模板2），明确使用范围、用途、期限，经数据安全负责人*审批后方可授权；

操作审计：对数据查询、修改、删除等操作进行实时审计，异常操作（如非工作时间批量导出）触发告警；

脱敏限制：研发、测试环境使用生产数据时，必须进行脱敏处理，禁止明文使用。

5.数据共享与交换

共享评估：数据共享前需进行安全风险评估，评估内容包括共享必要性、接收方资质、数据泄露风险等；

协议约束：与接收方签订《数据共享安全协议》，明确数据使用范围、必威体育官网网址义务、违约责任等；

过程监控：共享数据需添加水印、访问追踪等技术措施，实时监控数据流向，异常访问及时阻断。

6.数据销毁

范围确认：明确销毁数据的范围（如失效业务数据、过期用户数据），经数据资产负责人*确认；

销毁方式：根据数据级别选择销毁方式（如逻辑删除、低级格式化、物理粉碎），保证数据无法恢复；

验证存档：销毁后需进行数据残留验证，填写《数据销毁记录表》（见模板3），存档期限不少于5年。

（三）应急处置：数据安全事件响应

事件发觉与报告

通过技术手段（如DLP系统、日志审计）或用户反馈发觉数据安全事件（如泄露、篡改、丢失），发觉人需立即向数据安全管理组长报告；

报告内容包括：事件发生时间、涉及数据类型、影响范围、初步原因等。

事件研判与响应

数据安全管理小组*组织技术团队研判事件级别（一般、较大、重大、特别重大），启动对应应急预案；

采取隔离措施（如封禁异常账号、断开网络连接），防止事件扩大。

事件处置与恢复

技术团队对受影响数据进行恢复，排查并消除安全隐患（如修补漏洞、加固系统）；

若涉及个人数据泄露，需按照法规要求向监管部门报告并通知受影响个人。

事件调查与总结

事件处置完成后，形成《数据安全事件调查报告》，分析事件根本原因、责任归属及整改措施；

修订应急预案，组织全员培训，避免类似事件再次发生。

三、配套工具表格模板

模板1：数据采集审批表

申请部门

申请人*

申请日期

数据名称

数据级别

采集数量

采集用途

数据来源

□内部系统□第三方合作方□