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项目风险管理模板（含风险识别）

一、前言

项目风险管理是保障项目目标顺利实现的核心环节，通过系统化识别、分析、应对风险，可有效减少不确定性对项目进度、成本、质量及范围的影响。本模板整合了风险管理的全流程工具，重点强化风险识别环节，适用于各类项目场景，帮助项目团队构建主动、规范的风险管控机制。

二、适用范围与典型应用场景

（一）适用项目类型

本模板适用于不同规模、不同行业项目的风险管理，包括但不限于：

IT/软件项目：如系统开发、APP上线、数字化转型等；

工程项目：如建筑工程、基础设施建设、装修改造等；

研发项目：如新产品研发、技术攻关、实验室测试等；

市场活动项目：如产品推广、展会策划、品牌活动等；

内部优化项目：如流程重组、组织架构调整、管理体系升级等。

（二）典型应用场景

项目启动阶段：用于初步评估项目潜在风险，明确风险管控重点；

项目规划阶段：细化风险应对策略，将风险纳入项目计划；

项目执行阶段：动态跟踪风险状态，及时处理新出现的风险；

项目收尾阶段：总结风险管控经验，更新组织风险数据库。

三、详细操作流程指南（从准备到监控）

（一）准备阶段：明确风险管控基础

组建风险管理团队

由项目经理担任风险负责人，核心成员包括技术专家、业务代表、采购负责人等，保证覆盖项目各关键领域；

明确团队职责：如风险识别的组织、风险分析的专业支持、应对措施的落地跟踪等。

定义项目范围与目标

梳理项目说明书、SOW（工作说明书）等文件，明确项目边界、交付成果、时间节点、成本预算及质量标准；

输出《项目范围说明书》《项目目标清单》，作为风险识别的基准。

收集历史项目数据

调取组织内类似项目的风险登记册、问题总结报告等，提取常见风险（如技术瓶颈、供应商延迟、需求变更等）；

若为新类型项目，可参考行业标杆案例或专家经验，初步识别高频风险领域。

（二）风险识别：全面排查潜在风险源

目标：系统化找出项目全生命周期中可能影响目标实现的不确定性因素，形成风险清单。

1.选择风险识别方法

根据项目特点组合使用以下方法，保证覆盖全面：

头脑风暴法：组织风险管理团队及关键干系人（如客户代表、用户代表），通过自由讨论激发风险想法，记录所有观点（避免中途评判）；

德尔菲法：邀请3-5名内外部专家*（如行业技术专家、项目管理顾问）独立填写风险问卷，汇总后匿名反馈多轮，直至达成共识；

检查表法：基于历史项目数据和行业风险库，设计《风险检查表》（参考模板1），逐项核对项目是否涉及相关风险场景；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别项目外部环境（如政策变化、市场竞争）和内部条件（如团队能力、技术储备）中的风险因素；

流程图法：绘制项目核心流程（如研发流程、采购流程、验收流程），分析各环节可能出现的偏差（如流程断点、资源瓶颈）。

2.输出风险初步清单

将识别到的风险记录为《风险初步清单》，包含以下信息：

风险编号（如R001、R002…）；

风险名称（简洁描述风险核心，如“核心算法研发周期延迟”）；

风险描述（说明风险的具体表现、触发条件及潜在影响，如“若3个月内无法突破算法优化，将导致项目整体延期2个月”）；

风险类别（参考模板2分类，如技术风险、管理风险、外部风险等）；

识别阶段（如启动阶段、规划阶段、执行阶段）；

识别方法（如头脑风暴、检查表法）。

（三）风险分析：评估风险优先级

目标：对识别出的风险进行定性或定量分析，确定风险发生概率及影响程度，明确优先处理顺序。

1.定性分析（适用于大多数项目）

评估概率：将风险发生可能性划分为5个等级（1-5分），1分为“极低（10%）”，5分为“极高（70%）”，参考《概率等级定义表》（模板3）；

评估影响：从项目目标（进度、成本、质量、范围、资源）维度，将风险影响程度划分为5个等级（1-5分），1分为“轻微影响”，5分为“灾难性影响”，参考《影响等级定义表》（模板4）；

确定风险等级：结合概率和影响分值，通过《风险概率-影响矩阵》（模板5）确定风险等级（高、中、低），高风险需优先处理。

2.定量分析（适用于大型/复杂项目）

敏感性分析：分析各风险因素对项目目标（如成本、进度）的敏感程度，识别关键风险驱动因素；

预期货币价值（EMV）分析：计算风险的概率×影响（货币化），评估风险的经济后果；

蒙特卡洛模拟：通过计算机模拟风险因素的概率分布，输出项目成本/进度达成率的概率曲线（如“项目有80%概率在预算内完成”）。

3.输出《风险分析报告》

汇总分析结果，明确高风险项（需立即处理）、中风险项（需监控）、低风险项（可暂缓处理），并标注关键风险责任人。

（四）风险应对：制定针对性措施

目标：针对不同等级风险，制定规避、转移、减轻或接受策略，降低风险负面影响或抓住风险机遇。

1.应对