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质量控制环节全面核查表模板

一、适用场景与核心价值

本模板适用于各类生产制造、工程建设、服务交付等行业的质量控制环节，覆盖从原材料入库到成品交付（或服务完成）的全流程质量管控需求。具体场景包括但不限于：

新产品投产前：验证生产流程、工艺参数、人员资质等是否满足质量要求；

常规生产过程：对关键工序、设备状态、操作规范等进行定期/不定期抽查；

客户投诉处理：针对质量问题溯源，核查相关环节的控制有效性；

体系审核准备：为ISO9001、IATF16949等质量管理体系审核提供核查依据；

供应商管理：对原材料/零部件供应商的生产过程和质量控制能力进行现场评估。

通过系统化核查，可及时发觉质量风险点、规范操作流程、降低不合格品率，保证产品/服务稳定符合质量标准，提升客户满意度和企业竞争力。

二、核查流程与操作步骤

（一）核查准备阶段

明确核查范围与目标

根据核查目的（如常规巡检、专项审核、问题整改验证等），确定核查的具体环节（如原材料检验、生产装配、成品包装等）、区域（如A车间、仓库B区）和目标（如验证工艺执行率、设备完好率等）。

示例：若目标为“验证生产线关键工序质量控制有效性”，则需聚焦焊接、装配、检测等关键工序的人员、设备、工艺参数等要素。

组建核查小组

小组成员需包含质量负责人（工）、相关专业工程师（如工艺工、设备工）、生产主管（工）等，保证具备专业性和独立性。

明确分工：组长统筹核查进度，成员按职责分项记录（如质量工程师负责核查文件记录，设备工程师负责核查设备状态）。

准备核查依据与工具

收集核查依据：质量手册、程序文件、作业指导书、检验标准（如国标GB/T、行业标准、企业内控标准）、客户特殊要求等。

准备核查工具：游标卡尺、万用表、温湿度计、检查记录表、拍照/录像设备（需提前告知被核查方）、不合格项标签等。

（二）现场核查实施阶段

首次会议

与被核查部门负责人（如生产经理工）、班组长（工）召开简短会议，说明核查目的、范围、流程及时间安排（约30分钟），确认核查期间的配合要求。

分项核查与记录

按“人、机、料、法、环、测”（5M1E）要素逐项展开核查，结合具体环节细化检查点：

人：操作人员是否持证上岗（如焊工资质证）、是否按作业指导书操作、是否接受过质量培训（查看培训记录）；

机：设备是否按期维护保养（查看设备台账）、精度是否校准（查看校准证书）、运行参数是否正常（如压力、温度实时数据）；

料：原材料/半成品是否有合格标识、是否在有效期内、存储条件是否符合要求（如温湿度控制）；

法：工艺文件是否现行有效、作业指导书是否张贴在操作岗位、是否有违规变更工艺参数（如私自调整焊接电流）；

环：生产现场环境是否整洁（如5S管理）、温湿度/洁净度是否符合工艺要求（如电子车间防静电措施）；

测：检验工具是否在校准有效期内、检验记录是否完整（如首件检验报告、巡检记录）、不合格品是否隔离标识（如红色“不合格”标签）。

记录要求：客观描述核查事实，避免主观判断（如错误记录：“操作不认真”，正确记录：“未按作业指导书第3.2条要求使用扭矩扳手，实测扭矩值为8N·m，标准为10±1N·m”）。对发觉的问题拍照/录像留存（需注意保护企业敏感信息）。

现场沟通与确认

核查过程中发觉的问题，及时与现场负责人（如班组长*工）沟通，确认事实准确性，避免争议。

对无法当场判断的问题（如复杂工艺参数合规性），可要求提供相关文件记录（如近期工艺参数调整审批单）或安排后续专项核查。

（三）问题处理与整改阶段

编制核查报告

核查结束后2个工作日内，由组长（*工）组织整理核查记录，编制《质量控制核查报告》，内容包括：

核查基本信息（时间、地点、范围、参与人员）；

核查结论（总体评价：合格/基本合格/不合格；关键符合率/不符合项统计）；

不符合项清单（问题描述、违反依据、严重程度分级：轻微/一般/严重）；

改进建议（针对系统性问题提出流程优化建议）。

下发整改通知

对核查中发觉的不符合项，由质量管理部门（*工）下发《质量整改通知单》，明确：

整改内容（具体问题描述）；

整改依据（相关文件条款）；

责任部门/责任人（如生产车间*主管）；

整改期限（一般轻微项3-5天，严重项7-15天）；

验收要求（需提供的证据，如整改后的记录、照片、重新检测报告等）。

跟踪与验证

责任部门在整改期限内完成整改后，提交《整改完成报告》；

核查小组对整改结果进行现场验证，确认问题是否彻底解决、是否产生新的风险；

验收合格后，在《整改通知单》上签字确认；不合格则要求重新整改，并纳入下一轮核查重点。

（四）总结归档阶段

召开末次会议

向被核查部门负责人（如生产总监*工）、相关管理人员反馈核查结果，通报整改要求及验证情况，听取改进意见。

资料归档

将核查记录、报告、整改通知单、验证报告等资料整理归档，