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2025年期货从业资格之期货法律法规考试题库及答案

单项选择题

1.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.变更住所或营业场所

C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

D.变更境内分支机构的经营范围

答案：C。根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。选项A、B、D属于应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的事项。

2.期货公司首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为以外的其他重大问题时，应当及时向（）报告。

A.中国期货业协会

B.公司住所地中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.公司董事会

答案：B。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为以外的其他重大问题时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

3.下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。

A.客户保证金归客户所有，期货公司可按照有关规定进行盈亏结算

B.客户保证金应与期货公司自有资产一起存放，共同管理

C.客户保证金属于期货公司所有，期货公司可自由支配

D.客户保证金比例由期货交易所单独规定

答案：A。《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。客户保证金比例由期货交易所规定，但期货公司可以根据客户和自身情况进行调整。

4.期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A.数量

B.规模

C.时间

D.价格

答案：C。《期货公司监督管理办法》第五十六条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

5.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（）有权要求期货公司予以改进或者更换。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

答案：D。《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

多项选择题

1.下列属于期货公司高级管理人员的有（）。

A.总经理

B.副总经理

C.财务负责人

D.营业部负责人

答案：ABC。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。但通常意义上的高级管理人员主要指经理层人员及财务负责人等核心管理岗位，营业部负责人一般不属于高级管理人员范畴。所以本题答案选ABC。

2.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列（）行为。

A.向客户做获利保证

B.以公司名义收取服务报酬

C.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断

D.利用内幕信息谋取利益

答案：ACD。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（四）利用向客户提供投资咨询服务的机会，以客户名义或假借客户名义从事期货交易；（五）利用内幕信息谋取利益；（六）法律法规、中国证监会规定禁止的其他行为。以公司名义收取服务报酬是合法合规的行为。

3.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没