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研究报告

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数据出境安全评估：“十五五”跨境数据安全

一、概述

1.1.数据出境安全评估的背景和意义

(1)随着全球信息化进程的不断推进，数据已成为国家核心竞争力的重要组成部分。数据跨境流动日益频繁，不仅推动了国际贸易和投资，也促进了数字经济的发展。然而，数据跨境流动也带来了数据安全风险，如数据泄露、滥用、非法获取等，这些风险可能对国家安全、经济发展和社会稳定产生严重影响。因此，开展数据出境安全评估，对确保数据跨境流动安全、维护国家利益和社会公共利益具有重要意义。

(2)数据出境安全评估有助于识别和防范数据跨境流动中的安全风险，确保数据在跨境流动过程中得到有效保护。通过评估，可以全面了解数据出境的安全状况，包括数据类型、出境方式、目的地国家或地区的数据保护法律制度、数据接收方的数据处理能力等，从而为数据出境决策提供科学依据。此外，评估结果还可以作为监管机构制定和实施数据安全监管政策的重要参考，有助于完善数据安全治理体系。

(3)数据出境安全评估有助于提升企业数据安全意识，推动企业加强数据安全管理。在评估过程中，企业需要全面梳理自身数据资产，明确数据出境的范围和方式，制定相应的数据安全保护措施。这有助于企业建立完善的数据安全管理体系，提高数据安全防护能力。同时，评估结果也可以作为企业向国内外客户展示其数据安全能力的重要依据，增强市场竞争力。总之，数据出境安全评估是保障数据安全、促进数据跨境流动健康发展的重要手段。

2.2.数据出境安全评估的政策法规依据

(1)数据出境安全评估的政策法规依据主要包括《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》、《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规。这些法律法规明确了数据出境安全评估的基本原则、评估范围、评估主体和评估程序等内容。以《中华人民共和国网络安全法》为例，其第二十四条规定，网络运营者收集、使用个人信息，应当遵循合法、正当、必要的原则，不得出售、非法提供或者非法公开个人信息。同时，该法还规定，网络运营者应当采取技术措施和其他必要措施，确保网络安全，防止网络违法犯罪活动。

(2)在实际操作中，数据出境安全评估的政策法规依据还包括一系列部门规章和规范性文件。例如，国家互联网信息办公室发布的《数据出境安全评估办法》对数据出境安全评估的具体实施流程、评估内容、评估机构等方面进行了详细规定。据《数据出境安全评估办法》显示，自2021年9月1日起，涉及重要数据或者重大安全风险的跨境数据传输，应当进行数据出境安全评估。这一政策的实施，有助于规范数据出境行为，降低数据安全风险。

(3)案例方面，2021年某知名企业因未进行数据出境安全评估，导致大量用户个人信息泄露，引起了社会广泛关注。该事件发生后，国家互联网信息办公室对涉事企业进行了处罚，并要求其立即停止违规行为。这一案例表明，数据出境安全评估对于保障数据安全具有重要意义。此外，据相关数据显示，近年来，我国数据安全事件数量呈上升趋势，其中数据跨境流动带来的安全风险不容忽视。因此，加强数据出境安全评估，严格执行相关政策法规，已成为维护国家安全和社会公共利益的重要举措。

3.3.数据出境安全评估的目标和原则

(1)数据出境安全评估的目标在于确保数据在跨境流动过程中的安全，防止数据泄露、滥用和非法获取，同时保障国家安全、经济安全和公共利益。评估旨在通过科学、规范的方法，对数据出境活动进行全面审查，确保数据出境符合国家法律法规和标准要求，保护个人隐私和商业秘密。

(2)数据出境安全评估遵循以下原则：一是合法原则，评估活动应严格遵守国家法律法规和政策要求；二是必要性原则，评估内容应与数据出境的必要性和合理性相匹配；三是安全原则，评估重点在于确保数据出境后的安全性和完整性；四是公开原则，评估结果应向相关方公开，接受社会监督。

(3)数据出境安全评估还应遵循以下具体原则：一是全面性原则，评估应涵盖数据出境活动的各个环节；二是动态性原则，评估应根据数据安全风险的变化进行动态调整；三是专业性原则，评估工作应由具备专业知识和技能的人员负责；四是协作性原则，评估过程中应加强政府部门、企业和社会各界的协作配合。通过这些原则的遵循，可以确保数据出境安全评估的有效性和权威性。

二、数据出境安全评估的组织架构

1.1.评估机构设置

(1)评估机构的设置是数据出境安全评估体系的重要组成部分。根据相关法律法规，评估机构应由具有独立法人资格的机构担任，其职责是负责组织开展数据出境安全评估工作。评估机构应具备一定的专业能力，包括数据安全评估、网络安全评估、法律咨询等方面的专业人才。此外，评估机构还需具备完善的组织架构和运行机制，确保评估工作的公正、公平和高效。

(2)评估机构的设置应遵循以下原则：一是独立性