2025年期货从业真题上机题库试卷期货法律法规与职业道德第二版及答案.docxVIP

2025年期货从业练习题上机题库试卷期货法律法规与职业道德第二版及答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.根据《期货交易管理条例》，期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东或者实际控制人应当持续经营（）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.2；2

B.3；2

C.3；3

D.2；3

答案：B

2.期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.期货交易所；15%

B.期货公司；10%

C.中国证监会；20%

D.期货业协会；5%

答案：A

3.期货从业人员在执业过程中，当自身利益与客户利益发生冲突时，应当（）。

A.优先维护自身利益，但需向客户披露

B.优先维护客户利益，必要时向所在机构报告

C.由期货业协会裁决

D.与客户协商解决

答案：B

4.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司应当在（）个工作日内向（）提交相关资料。

A.5；中国证监会

B.10；期货交易所

C.15；中国期货业协会

D.3；中国证监会派出机构

答案：A

5.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

A.期货交易所

B.会员

C.客户

D.中国证监会

答案：B

6.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：C

7.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库，并通过协会网站或者指定媒体予以公示，公示期限为（）。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

答案：C

8.根据《期货投资者保障基金管理办法》，保障基金的使用遵循（）的原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.风险共担、利益共享

答案：C

9.期货公司应当在（）时，向客户揭示期货交易的风险，并统一制作风险说明书，由客户签字确认。

A.为客户申请交易编码

B.与客户签订期货经纪合同

C.客户首次入金

D.客户开立期货账户

答案：B

10.期货交易所应当及时公布的信息不包括（）。

A.即时行情

B.持仓量、成交量排名情况

C.期货交易所交易规则及其实施细则

D.期货交易涉及的商品现货价格信息

答案：D

11.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立、客观、公正

B.公开、公平、公正

C.诚实、守信、勤勉

D.专业、审慎、尽责

答案：A

12.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（）。

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

答案：C

13.期货公司的交易软件、结算软件供应商未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.1；5

B.3；10

C.5；20

D.2；10

答案：B

14.期货从业人员在执业过程中，发现投资者有违法违规行为的，应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.所在机构

D.期货业协会

答案：C

15.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.强化制衡、加强监督

B.股东利益最大化

C.风险控制优先

D.合规经营、稳健发展

答案：A

16.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.期货交易所

D.中国证监会

答案：B

17.期货从业人员受到暂停从业资格