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期货从业资格法律法规情景案例分析题库
题型一：期货公司内部控制与合规管理（共3题，每题10分）
1.题目
某期货公司A，注册地为上海，2023年发现其客户交易系统存在漏洞，可能导致客户资金被非法转移。公司合规部门提出整改方案，但业务部门为赶业绩未严格执行。期间，一名客户因系统漏洞损失100万元。后监管机构介入调查，发现公司内部审计未按规程执行。问：
（1）期货公司A违反了《期货公司监督管理办法》的哪些规定？
（2）若公司高管知情并放任，可能承担何种法律责任？
（3）客户可向期货公司A或监管机构提出哪些救济措施？
2.题目
北京某期货公司B，为吸引客户，违规宣传其“保本理财产品”，承诺最低收益率为5%。后市场波动，部分客户亏损严重。公司以“风险告知书”未签字为由推卸责任。问：
（1）期货公司B的行为是否违法？依据是什么？
（2）客户签署的“风险告知书”效力如何认定？
（3）若公司被处罚，哪些人员可能被撤销任职资格？
3.题目
深圳某期货公司C，在2023年12月未按规定对员工进行合规培训，导致交易员违规为客户代为决策，造成客户账户亏损80万元。监管机构调查时，公司负责人称“培训资料丢失”。问：
（1）期货公司C违反了哪些监管要求？
（2）若交易员已离职，公司是否仍需承担法律责任？
（3）为避免类似问题，期货公司应建立哪些内控措施？
题型二：客户权益保护与争议解决（共3题，每题10分）
1.题目
杭州某客户通过期货公司D开户交易螺纹钢期货，期间遭遇穿仓。期货公司D声称是客户操作失误，但客户提供的交易记录显示系统多次异常。问：
（1）若穿仓属实，期货公司D应如何承担责任？
（2）客户可通过哪些途径维权？
（3）若期货公司D未按规定提取风险准备金，客户权益如何保障？
2.题目
广州某客户通过期货公司E进行原油期货交易，因公司系统延迟显示行情，客户错失平仓机会导致亏损。期货公司E以“不可抗力”为由拒绝赔偿。问：
（1）期货公司E的主张是否成立？依据是什么？
（2）监管机构会如何认定责任？
（3）为减少此类纠纷，期货公司应采取哪些技术保障措施？
3.题目
武汉某客户在期货公司F开户后，遭遇期货公司无故冻结其账户。客户投诉时，公司以“涉嫌内幕交易”为由拒绝解释。问：
（1）期货公司F的行为是否合法？客户可如何维权？
（2）若最终认定客户清白，期货公司需承担何种责任？
（3）监管机构处理此类投诉时，应重点关注哪些事项？
题型三：期货交易与违规行为认定（共3题，每题10分）
1.题目
青岛某期货公司G，其员工张某利用职务便利，通过客户账户频繁交易股指期货，获取非法利益20万元。问：
（1）张某的行为构成何种违法？依据是什么？
（2）期货公司G是否需承担连带责任？
（3）若公司内部监管存在漏洞，高管可能面临何种处罚？
2.题目
成都某期货公司H，在2023年10月诱导客户进行高杠杆交易，导致客户爆仓后无法追加保证金。客户投诉时，公司声称是“市场风险”。问：
（1）期货公司H是否违反《期货交易管理条例》？
（2）客户可向哪些机构投诉？
（3）若公司被处罚，哪些业务可能被限制？
3.题目
上海某期货公司I，其客户李某涉嫌利用虚假信息操纵甲醇期货价格，公司未按规定履行报告义务。问：
（1）期货公司I的行为是否违法？依据是什么？
（2）若公司被处罚，客户权益如何保障？
（3）期货公司应如何加强客户交易行为的监控？
题型四：期货市场与跨境业务合规（共3题，每题10分）
1.题目
某期货公司J，在上海设立境外分支机构，为境外客户提供原油期货交易服务。期间，因美国制裁导致客户资金被冻结。问：
（1）期货公司J是否需遵守《期货公司监督管理办法》境外业务规定？
（2）客户资金安全如何保障？
（3）若公司未充分披露风险，可能承担何种责任？
2.题目
某期货公司K，在新加坡开展期货经纪业务，其客户通过公司账户参与新加坡交易所（SGX）交易。期间，因公司未按规定备案，被当地监管机构处罚。问：
（1）期货公司K违反了哪些规定？
（2）客户可通过哪些途径维权？
（3）期货公司应如何加强跨境业务合规管理？
3.题目
某期货公司L，为吸引境外客户，宣传其“低佣金、高收益”服务，但未明确告知交易风险。客户因市场波动亏损后投诉。问：
（1）期货公司L是否违反《期货公司监督管理办法》？
（2）客户可向哪些机构投诉？
（3）期货公司应如何规范境外业务宣传？
答案与解析
题型一：期货公司内部控制与合规管理
1.答案
（1）期货公司A违反了《期货公司监督管理办法》第四十条（系统安全要求）、第四十五条（风险控制措施）、第五十六条（内部审计制度）。
（2）高管可能面临警告、罚款、暂停或撤销任职资格，若涉及犯罪则追究刑事责
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