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21年基金从业资格考试《证券基础知识》练习题一

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券发行市场的基本功能？()

A.融资功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.交易功能

2.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资源配置

B.价格发现

C.风险管理

D.信用创造

3.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.法律分析

4.以下哪个指标不属于股票市场的流动性指标？()

A.换手率

B.成交量

C.股价波动率

D.股息率

5.以下哪种证券不属于债券类证券？()

A.国债

B.企业债

C.金融债

D.股票

6.以下哪种证券不属于衍生金融工具？()

A.期权

B.基差

C.期货

D.股票

7.以下哪项不是影响股票价格的基本因素？()

A.宏观经济状况

B.公司经营状况

C.投资者心理

D.股票市场供给

8.以下哪项不是技术分析中的趋势线？()

A.上升趋势线

B.下降趋势线

C.平行趋势线

D.斜率线

9.以下哪项不是基本面分析中的财务指标？()

A.盈利能力

B.偿债能力

C.运营能力

D.环境影响

10.以下哪项不是量化分析中的风险模型？()

A.VaR模型

B.CVaR模型

C.市场风险模型

D.投资组合优化模型

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券发行市场的基本功能？()

A.融资功能

B.价格发现功能

C.交易功能

D.流动性提供功能

12.以下哪些属于证券投资分析的基本方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.市场分析

13.以下哪些是影响股票价格的基本因素？()

A.宏观经济状况

B.公司经营状况

C.投资者心理

D.股票市场供求关系

14.以下哪些属于技术分析中的图表分析方法？()

A.K线图

B.技术指标

C.趋势线

D.交易量分析

15.以下哪些属于基本面分析中的财务比率分析？()

A.盈利能力比率

B.偿债能力比率

C.运营能力比率

D.市场地位比率

三、填空题(共5题)

16.证券市场的参与主体主要包括投资者、发行人、中介机构、监管机构和________。

17.证券市场的基本功能不包括________。

18.技术分析中的趋势线主要有________、________和________。

19.基本面分析中的财务比率分析主要包括________、________和________比率。

20.量化分析中常用的风险模型包括________模型和________模型。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场是证券交易市场的组成部分。()

A.正确B.错误

22.技术分析只关注证券的历史价格和成交量，不考虑其他因素。()

A.正确B.错误

23.基本面分析主要关注公司的财务报表和行业状况。()

A.正确B.错误

24.量化分析是一种完全基于数学模型的证券投资分析方法。()

A.正确B.错误

25.VaR模型可以完全避免金融风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场的基本功能。

27.比较技术分析和基本面分析的区别。

28.什么是VaR模型？它在风险管理中的作用是什么？

29.简述量化分析在投资管理中的应用。

30.为什么说证券市场是宏观经济的晴雨表？

21年基金从业资格考试《证券基础知识》练习题一

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券发行市场的基本功能包括融资功能、价格发现功能和流动性提供功能。投机功能不是发行市场的基本功能。

2.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资源配置、价格发现、风险管理等，但不包括信用创造。

3.【答案】D

【解析】证券投资分析的基本方法包括技术分析、基本面分析和量化分析。法律分析不是通常意义上的基本方法。

4.【答案】D

【解析】股票市场的流动性指标通常包括换手率、成交量和股价波动率。股息率是反映公司盈利能力的指标，不属于流动性指标。

5.【答案】D

【解析】债券类证券包括国债、企业债和金融债。股票属于权益类证券，不属于债券类证券。

6.【答案】D

【