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供应商评估及筛选工具包

一、工具包适用范围与应用场景

本工具包适用于各类企业（涵盖制造业、零售业、服务业、建筑业等）的供应商管理全流程，旨在通过标准化评估与筛选机制，帮助企业识别优质供应商、降低供应链风险、提升采购效率与质量稳定性。具体应用场景包括：

新供应商引入：当企业需要开发新的供应商资源（如新品项目启动、现有供应商产能不足、原供应商合作终止等）时，通过本工具包完成从寻源到最终选型的全流程评估。

现有供应商复审：定期对合作中的供应商（如年度/半年度评估）进行绩效回顾，保证其持续满足企业质量、交付、成本等要求，及时发觉并解决潜在问题。

战略供应商深度评估：对于长期合作、对企业供应链稳定性影响较大的战略型供应商（如核心原材料供应商、关键零部件服务商），通过本工具包进行多维度深度分析，优化合作关系。

二、供应商评估与筛选全流程操作指南

（一）第一步：明确评估需求与标准

操作目标：清晰定义本次评估的核心需求，为后续筛选与评估设定量化依据。

具体步骤：

拆解采购需求：根据项目或业务目标，明确需采购的品类（如原材料、零部件、服务）、技术规格、质量标准（如ISO体系、行业特定认证）、交付周期（如首批交期、批量交期）、预算范围（如单价上限、年采购额预估）、服务要求（如售后响应时间、技术支持能力）等关键要素。

定义评估维度：结合企业战略与采购策略，确定评估的核心维度（通常包括：资质合规性、生产能力与质量管控、财务健康度、交付能力、成本竞争力、服务水平、合作潜力等）。

量化评估标准：为每个维度设定具体评分指标与权重（示例：资质合规性占15%，质量管控占25%，交付能力占20%等），明确“合格门槛”（如资质文件不全则直接淘汰，质量评分低于60分则不予考虑）。

示例：若某制造企业需评估“汽车零部件注塑件供应商”，可设定标准：需通过IATF16949认证，月产能≥10万件，批量交期≤7天，单价偏差≤±5%，售后响应≤4小时。

（二）第二步：组建跨职能评估团队

操作目标：保证评估从多视角全面客观，避免单一部门决策风险。

具体步骤：

确定团队角色：至少包含采购负责人（牵头协调）、质量工程师（质量标准把控）、技术专家（技术规格匹配）、财务专员（财务风险分析）、生产计划员（交付能力评估），必要时可邀请使用部门（如生产车间、研发部）代表参与。

明确职责分工：

采购负责人：统筹评估流程，协调资源，汇总最终结果；

质量工程师：审核供应商质量体系、检测报告、客诉记录；

技术专家：验证供应商技术能力、设备匹配度、工艺可行性；

财务专员：核查供应商财务报表、信用记录、付款条件；

生产计划员：评估供应商产能、柔性生产水平、订单响应速度。

团队培训：向团队成员明确评估标准、流程及时间节点，保证理解一致。

示例：团队可由经理（采购部）牵头，工程师（质量部）、主管（技术部）、专员（财务部）、*计划员（生产部）组成，评估前召开1小时标准解读会。

（三）第三步：供应商寻源与初步筛选

操作目标：通过多渠道收集供应商信息，快速剔除明显不符合要求的候选方。

具体步骤：

确定寻源渠道：

线上渠道：行业B2B平台（如巴巴1688）、企业官网供应商招募、招标平台；

线下渠道：行业展会、供应商推荐（同行或客户推荐）、主动拜访目标企业。

收集供应商信息：通过渠道获取供应商的基本资料，包括公司名称、成立时间、注册资本、主营产品、产能、联系人及联系方式等，填写《供应商基本信息登记表》（见表1）。

执行初步筛选：根据“一票否决”项（如无必备资质、近3年有重大质量、处于破产状态等）快速淘汰不合格供应商，剩余候选方进入下一环节（建议初步筛选后保留5-10家，具体根据采购品类复杂度调整）。

示例：若采购“医疗器械消毒服务”，初步筛选需淘汰无《消毒服务资质认定证书》、近2年有消毒安全记录的供应商。

（四）第四步：供应商资质与资料审核

操作目标：验证供应商的合法性与基本能力，保证其具备合作基础。

具体步骤：

提交资质文件：要求候选供应商提供以下资料（加盖公章）：

营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一）；

行业必备资质（如食品行业需SC认证，医疗器械需生产/经营许可证）；

质量体系认证（如ISO9001、ISO14001等）；

相关产品检测报告、客户使用案例、近1年财务报表（资产负债表、利润表）；

企业简介、组织架构、生产/服务流程说明。

文件真实性核查：通过“国家企业信用信息公示系统”、行业协会、第三方认证机构等渠道验证资质有效性，重点核查是否存在虚假资质、超范围经营等情况。

填写《资质文件清单及核查表》（见表2）：逐项核对资质文件是否齐全、是否在有效期内，对缺失或存疑项要求供应商补充说明，存疑无法澄清的直接淘汰。

示例：某建筑供应商需提供“安全生产许可证”“特种设备安装改造维修许可证”，若发觉许可